江南红箭：内 幕信息知情人及外部信息报送和使用管理制度（2011年4月）.pptVIP

* 内幕信息知情人 及外部信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司内幕信 息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司信息披露事务管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘 书组织实施。 第三条 董事会办公室及证券事务部为公司内幕信息登记备案工 作的日常工作部门。 第二章 内幕信息的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公 司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司 尚未在指定信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经 营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持 有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销 或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （十二）公司分配股利或者增资的计划； （十三）公司股权结构的重大变化； （十四）公司债务担保的重大变更； （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该 资产的百分之三十； （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担 重大损害赔偿责任； （十七）上市公司收购及重大重组的有关方案； （十八）中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有 显著影响的其他重要信息。 第三章 内幕信息知情人的范围 第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能 直接或者间接获取内幕信息的人员。 第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、监事和高级管理人员； （二）持股 5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司 实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致 行动人或交易对手及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； （四）因履行工作职责获取、知悉内幕信息的单位及个人； （五）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、 资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的 各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事 件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和 经办人； （六）前述规定的自然人配偶、子女和父母； （七）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他知情人员。 第四章 内幕信息知情人登记管理 第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、 编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知 悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。 第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案， 登记备案材料至少保存三年以上。 第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的 姓名、职务、身份证号码、证券帐户、工作单位、知悉的内幕信息、 知悉的途径及方式、知悉的时间等。 第十一条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写《内幕信 息知情人登记表》，并于 5 个交易日内交董事会秘书处备案。董事会 秘书处有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。 第十二条 登记备案工作由董事会负责，证券事务部组织实施。证 券事务部工作人员应在得知相关人员知悉内幕信息的同时对其登记备 案，登记备案材料保存至少 3 年以上。 第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子（分）公 司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工 作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变 更情况。 第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服 务机构等内幕信息知情人，应当积极配合做好内幕信息知情人登记备 案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情 况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 第十五条 公司应定期检查内幕信息知情人及其关联人买卖公司 股票情况，遇到可能是因为内幕信息泄露导致的股价异动时，公司应 在