江海股份：内 幕信息知情人管理制度（2011年3月）.pptVIP

* 第一条 第二条 第三条 第四条 第五条 、 、 江海股份 内幕信息知情人管理制度 南通江海电容器股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 为进一步规范南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）及本公司《章 程》的规定，特制定本制度。 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事 会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。公司证券 事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机 构，并负责公司内幕信息的监管工作。 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意， 方可对外报道、传送。 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控股子公司都应做 好内幕信息的保密工作。 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信 息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 1 第六条 江海股份 第二章 内幕信息知情人管理制度 内幕信息的定义及范围 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司股票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （）等选定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公 开的事项。 第七条 内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定； （三）公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告； （四）公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产 程序、被责令关闭； （八）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者 宣告无效； （九）公司股权结构发生重大变化； （十）公司利润分配或资本公积金转增股本的计划； （十一）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成的相关 决议； （十二）公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动； 2 第八条 江海股份 内幕信息知情人管理制度 （十三）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十四）主要或者全部业务陷入停顿； （十五）对外提供重大担保； （十六）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿 责任； （十七）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制 措施； （十八）中国证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的 其他重要信息。 第三章 内幕信息知情人的定义及范围 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内 幕信息的人员。 第九条 内幕信息知情人包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于职务关系可以获取公司有关非公开信息的人员； （五）由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于 保荐机构、会计师、律师、银行等； （六）由于与公司有业务往来而可以获取公司有关非公开信息的人员； （七）法律、法规和中国证监会规定的其他人员。 3 第十条 江海股份 第四章 内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人的登记备案 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、 审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间 等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。 第十一条 公司证券事务部应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登 记备案材料至少保存五年以上。 第十二条 内幕信息知情人登