科陆电子：独 立董事2010年度述职报告.pptVIP

* 8 深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、以及《公司章 程》、公司《独立董事制度》等有关法律法规和规章制度的规定和要求，在2010 年的工作中，忠实、谨慎、勤勉、尽责地履行了独立董事的职责，积极出席相关 会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了 独立董事及各专业委员会的作用,较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现 将本人2010年度的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报： 一、2010年出席董事会及股东大会会议的情况 1、 2010年，本人认真参加了公司召开的董事会，积极列席股东大会，履行 了独立董事的义务。2010年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董 事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。2010 年度，本人出席董事会的情况如下： 报告期内董事会会议召开次数 董事姓名 马秀敏 职务 独立董事 亲自出席次 数 8 委托出席次 数 0 缺席次数 0 是否连续两 次未亲自出 席会议 否 2、2010年度公司共召开4次股东大会，分别为2009年年度股东大会、2010 年第一临时股东大会、2010年第二临时股东大会、2010年第三次临时股东大会， 本人均亲自出席会议，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。 二、发表独立意见的情况 1、2010年2月25日，在公司召开的第四届董事会第三次会议上，本人对相关 事项发表了一系列独立意见如下： （1）对公司的2009年度对外担保情况和控股股东及其他关联方占用资金情 况的独立意见： 公司能够严格按照《公司法》 、《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》 、《关于规范上市公司对外担保行为的通 知》 、深交所《股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，认真履行对外担 保情况的信息披露义务，并按规定如实提供了公司全部对外担保事项。 报告期内，经公司第三届董事会第二十三次（临时）会议审议并同意为公司 为控股子公司--深圳市科陆电源技术有限公司拟向平安银行股份有限公司1,000 万元的商业承兑汇票提供连带责任保证担保，此项对外担保经公司2009年第二次 临时股东大会审议通过。截止2009 年12 月31 日，公司为深圳市科陆电源技术 有限公司实际担保余额为1,788,403元。 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也不存 在以前年度发生并累计至2009年12月31日的控股股东及其他关联方占用公司资 金的情形。 截止2009年12月31日止，没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、 任何非法人单位或个人提供担保。 截至本报告日，公司累计对外担保额度（不含为合并报表范围内的子公司提 供的担保）为0元。 截至本报告日，公司控股子公司无对外担保的情况，本公司及控股子公司无 逾期对外担保情况。 （2）对公司2009年度关联交易情况的独立意见： 报告期内公司未发生累计关联交易总额高于3000万元且占公司最近一期经 审计净资产值5%以上的重大关联交易；也未发生交易金额高于300万元且占公司 最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。 公司生产经营过程中与关联方发生的正常业务往来，有利于保证公司的正常 生产经营，交易定价遵循公开、公平、公正的原则，未有违规情形，未有损害股 东和公司权益情形，且符合监管部门及有关法律、法规、《公司章程》等的规定。 （3）对公司2009年度内部控制自我评价报告的独立意见： 经了解、核查，通过不断的建立、健全和完善，公司现行的内部控制制度已 较为完整、系统、合理、合法，符合我国有关法规和证券监管部门的要求和适应 公司不断发展的业务需要，内部控制制度基本覆盖了公司生产经营管理的各个方 面和环节，并通过内部控制制度的实施，使公司内部控制具备较高的完整性、合 理性和有效性； 公司《2009年度内部控制自我评价报告》比较客观地反映了公司内部控制的 真实情况，对公司内部控制的总结比较全面，对整改与优化措施披露详尽，同时， 对下一年度内部控制工作的要求也比较明确。结合公司《内部控制自我评价报