金材股份：募集资金管理制度（2013年3月）.pptVIP

* 江苏金材科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏金材科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率,保护投资者权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披 露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等有关规定，结合《公司章程》,制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公 司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金用途，公司董事会应当 制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件中的承诺 相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第五条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效 实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 1 第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间按照《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》及本制度的规 定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第七条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责 任人以处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第八条 公司对募集资金的存放实行专户存储制度。 第九条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放 非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控 制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应当 事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第十条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司 及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专项账户存 储情况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 2 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第十一条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在 知悉有关事实后应当及时向深交所报告。 第三章 募集资金的使用 第一节 募集资金使用的总体规定 第十二条 募集资金必须严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划 安排使用，实行专款专用。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形的， 公司应当及时报告深