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THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS THANKS * gacc * 下篇-质量管理体系审核知识 gacc 第一章 内部审核概述 第一节术语和定义 * gacc 1.1 审核 audit 为获得审核证据(1.3)并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则(1.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 注1:内部审核,有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下,尤其在小型组织内,可以由与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。 注2:外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行,如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3:当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时,称为“结合审核”。 注4:当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。 * gacc 1.2 审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注:审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 1.3 审核证据 audit evidence 与审核准则(1.2)有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注:审核证据可以是定性的或定量的。 1.4 审核发现 audit findings 将收集到的审核证据(1.3)对照审核准则(1.2)进行评价的结果 注:审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。 * gacc 1.5 审核结论 audit conclusion 审核组(1.9)考虑了审核目的和所有审核发现(1.4)后得出的审核(1.1)结果 1.6 审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员 注:审核委托方可以是受审核方(1.7),也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 1.7 受审核方 auditee 被审核的组织。 1.8 审核员 auditor 有能力(1.14)实施审核(1.1)的人员 * gacc 1.9 审核组 audit team 实施审核(1.1)的一名或多名审核员(1.8),需要时,由技术专家(1.10)提供支持。 注1:指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2:审核组可包括实习审核员。 1.10 技术专家 technical expert 向审核组(1.9)提供特定知识或技术的人员 注1:特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文化有关的知识或技术。 注2:在审核组中,技术专家不作为审核员。 * gacc 1.11 审核方案 audit program 针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核(1.1) 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 1.12 审核计划 audit plan 对一次审核(1.1)活动和安排的描述 1.13 审核范围 audit scope 审核(1.1)的内容和界限 注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 1.14 能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 * gacc 第二节 审核概念及审核分类 一、审核机制的形成 “审核”最早出现在财务领域,主要用以核实账务。 美、英等国家为保障军事物资的采购质量,要求供应方提供系统的质量保证,并借鉴财务领域“审核”的做法对其设计、生产、销售和服务实施全面系统的检查和评价。 2000年12月,在2000版ISO9000系列标准发布后,国际标准化组织将1994版、1996版的审核相关标准为ISO19011:2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》 * gacc 二、审核的概念 审核的概念: 为获得审核证据并对其进行客

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