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产品内分工与贸易优化 本文作者：胡北平 工作单位：广东金融学院 产品内分工与贸易中单个企业租金收益最大化的决定因素 在李嘉图租金、垄断租金和创新租金三种租金中，创新租金是最根本的租金。企业只有通过持续不断的创新活动，才能形成不易为竞争对手所模仿的独特的专用性资源(李嘉图租金)，进而才能以此构建行业进入壁垒，获取垄断租金。从这个意义上言，企业获取的收益，即租金根源于企业自身的创新活动，但是企业并不必然会占有其全部的创新收益。②企业要实现创新租金的最大化，必须使其顺利转化为李嘉图租金，并最终以垄断租金形式加以实现。根据Teece的创新收益占有模型③的基本思想，在全球产品内分工价值链上，企业创新租金最大化的实现主要受制于以下三个因素:［2］产业演化、主导设计与技术标准。熊彼特认为，创新就是引入新的生产函数，也即实现“生产要素的重新组合”，以提高经济潜在的产出能力。产业的动态发展过程，就是随着科学技术的不断进步，持续提高企业和产业作为资源转换器效益的过程。创新是产业发展的根本动力，而主导设计又是创新的核心所在。主导设计是特定时期融合了大量的单个技术创新，并为市场广泛接受的占支配性地位的设计。在产业发展初期，市场往往充满了创新的不确定性。创新活动主要集中于产品创新。而产品设计通常是不固定的，因此这一时期会出现大量同类的差异化产品，企业间的竞争主要表现为产品设计的竞争。随着产业的进一步发展，众多竞争性产品设计在经过大量的市场试验和纠错后，最终会推出一个主导设计。一旦主导性设计出现，竞争将由设计竞争转向价格竞争。［3］此时，由于不确定性减少，企业可以进行长期的专用性投资，以充分利用规模经济和学习效应来降低生产成本。同时，企业为了保护主导设计，还会力图将其转变成技术标准。创新企业往往由于掌握主导设计而领导着整个产业的技术标准，或者使本企业的技术标准成为政府规定的技术标准，从而建立起由政府规制与技术标准形成的多重行业进入壁垒，进而在市场竞争中获取高额的创新垄断利润。激励创新的专属制度。按照Teece的观点，专属制度是治理创新者捕获创新利润能力和市场结构等相关环境要素。它在很大程度上决定创新企业通过技术发明和知识创造获取竞争优势和垄断地位，进而实现创新利润的能力大小。专属制度可分为正式制度与非正式制度，前者包括专利与版权等知识产权。后者包括商业秘密、先行者优势和网络外部性的锁定效应等。这一制度最重要的两个维度，分别是法律环境对知识产权与商业秘密的保护效率和相关技术的性质。对不同产业，知识产权与商业秘密的保护效率各有不同。VonHippel通过实证研究发现，在许多行业中，专利在阻止竞争者模仿和获取特许权等方面的作用有限。尽管专利能够很好地保护新的化学产品和相当简单的机械发明，但在总体上很少赋予创新充分的专属性，特别是在过程创新的保护方面相当缺乏效率。并且，由于法律对侵权行为的举证要求很高，而使得专利通常不能很好地发挥作用。在某些产业中，特别是嵌入了过程创新的产业中，商业秘密是对专利的有效替代。但是，对商业秘密的保护，也只有在企业将其产品公之于众而仍能掌握潜在技术秘密时才有可能实现。通常只有化学配方和化妆品之类的产业———商业过程才能作为商业秘密得到保护。相关技术性质的维度，是指模仿的难易程度会受到技术知识的显性或隐性程度的影响。显性知识因较易传递和接受而易被竞争对手获知。而隐性知识则因难以进行明确表述与逻辑说明而难为竞争者所掌握。根据技术的性质和法律制度对知识产权保护的效率，可将专属制度分为强式制度和弱式制度。当技术知识的隐性程度较高，或技术能够得到有效的法律保护时，专属制度就是强式的。而当技术知识的显性程度较高，或技术无法得到有效的法律保护时，专属制度就是弱式的。创新的专属性因产业性质而异。例如，化学产品创新的专属性往往较强，而机械产品创新的专属性一般较弱。在强式专属性创新中，创新者竞争优势相对明显，因此能够获取较多的经济租金。而在弱式专属性创新中，创新者竞争优势相对较弱，只能获取有限的经济租金。互补性资产。除了主导设计和专属制度之外，互补性资产也是影响创新收益归属的一个重要因素。Teece认为，在几乎所有的案例中，创新的成功商业化要求将企业的核心知识和其它能力或资产结合使用。［2］诸如营销渠道、售后服务、产品品牌等服务在创新的商业化中几乎是必不可少的，而这些服务通常只能从专门的互补性资产中获取。例如，新药品的商业化可能需要通过一个专门的渠道进行信息传播。后来的学者在Teece的基础上将互补性资产明确定义为“企业为了获得某项战略、技术或创新产生的经济效益而必须拥有的资源或能力。”在某些情况下，对于系统性创新，互补性资产可能是该系统的配套产品。比如，计算机需要软件，DVD播放机需要DVD影碟。创新企业必须考虑这些配套产品是自行生产，还是从其他企业那