康力电梯关于公司首次公开发行股票并上市发行保荐书.pdfVIP

东吴证券有限责任公司 东证[2010] 号 ★ 东吴证券有限责任公司关于康力电梯股份有限公司 首次公开发行股票并上市发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”、“本保荐机构” ）作为康力电 梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”、“发行人”、“公司” ）聘请的保荐人（主 承销商），本着诚实守信、勤勉尽责的原则，经过审慎调查与内核小组的研究， 同意保荐发行人首次公开发行股票，特为其向贵会出具本发行保荐书。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公 司法》” ）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ）、《首次公开发行 股票并上市管理办法》（以下简称“ 《首发管理办法》” ）和《证券发行上市保荐 业务管理办法》（以下简称“ 《保荐管理办法》” ）等有关法律、法规和中国证监 会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业 规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整 性。 3-1-1 第一节 本次证券发行基本情况 一、保荐代表人及项目组成员介绍 本项目保荐代表人为王学军、王茂华（后附“保荐代表人专项授权书” ），保 荐代表人及项目组成员基本情况如下： 成员 姓名 保荐业务执业情况 王学军 苏州高新（600736 ）2007 年非公开发行股票保荐代表人 金智科技（002090 ）IPO 项目主办人及保荐代表人 保荐代表人 王茂华 中信证券（600030 ）2007 年公开发行股票项目主办人 苏州高新（600736 ）2007 年非公开发行股票项目主办人 新宁物流（300013 ）2009 年公开发行股票保荐代表人 项目协办人 吴贤 参与江苏宏宝 IPO、金智科技 IPO 、苏州高新非公开发行等项目 项目组其他成员 闫江、文毅荣、俞沫、殷晓梅、李强 二、发行人基本情况 发行人名称： 康力电梯股份有限公司 注 册 资 本 ： 10,000万元 法定代表人： 王友林 成 立 日 期 ： 1997年11月3 日 公 司 住 所 ： 吴江（芦墟）临沪经济开发区88号 经 营 范 围 ： 许可经营项目：制造加工销售：电梯、自动扶梯、自动人行道 上述产品的安装、维修、保养； 一般经营项目：制造加工销售：停车设备、电控设备、光纤设 备及成套配件；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国 家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 股 票 种 类 ： 人民币普通股（A股） 联 系 电 话 ： （0512 联 系 人 ： 刘占涛、陆玲燕 3-1-2 三、发行人与保荐机构之间是否存在关联关系的情况说明 本保荐机构自查后确认，发行人与保荐机构之间不存在下列情形： （一）保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控 股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； （二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控 股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； （三）保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发 行人权益、在发行人任职等情况； （四）保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、