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中国结算上海分公司 证券发行人业务指南 二〇〇八年一月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 0 目 录 总述 2 股份发行登记 3 有限售条件的流通股解除限售 10 证券退登记 12 送股（公积金转增股本）登记 15 代发股票、基金现金红利 17 企业债券业务 20 公司债券业务 23 可转换公司债券业务 26 证券发行人查询业务 33 证券发行人业务收费标准 38 附录 40 1 中国结算上海分公司证券发行人业务指南 总述 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、 法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所）上市证券办理集中统一的 证券登记并提供相关服务。 证券登记及相关服务包括在交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品 种（以下统称证券）的初始登记、退出登记、送股（或转增股本）登记、代理发 放现金红利、债券兑付兑息、持有人名册查询等。 证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供的登记申请材 料和数据进行证券登记。本公司对证券发行人提供的登记申请材料和数据进行形 式审核，证券发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。 证券登记数据由证券发行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易 系统发行的证券数据或者从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证券 数据或者证券发行主承销商发送本公司的证券数据为证券发行人有效送达数据。 证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》。 证券发行人应向本公司提供指定联络人授权委托书，授权董事会秘书或证券事务 代表为其与本公司的指定联络人，负责全权办理证券登记业务及其他相关事宜。 证券投资基金登记业务及其他相关事宜由基金管理人或托管银行办理。 2 中国结算上海分公司证券发行人业务指南 股份发行登记 （一）股份发行登记 一、 概述 证券发行人在完成股份发行（包括首次公开发行、增发、配股）后，应向本 公司申请办理股份发行登记。证券发行人在取得本公司出具的证券登记证明或者 证券变更登记证明后，再到交易所办理上市业务。 通过交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，交易所向本公司传送 的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据 网上发行认购结果，将证券登记到持有人名下；通过交易系统以外的途径发行（以 下称网下发行）的证券，本公司根据证券发行人或主承销商或交易所提供的网下 发行证券数据及相关申请材料办理证券登记。 二、 所需材料 证券发行人申请办理发行登记前应与本公司签署《证券登记及服务协议》。 证券发行人应在新股发行、增发股份或配股结束后的两个交易日内向本公司申请 办理新增股份的发行登记，并提交以下材料： 1、《证券登记表》或《证券变更登记表》； 2、中国证监会核准其股票发行的文件复印件； 3、承销协议复印件（如果本次发行对象为证券发行人前十大股东，证券发 行人未委托承销商承销，证券发行人可不提交承销协议，但需要提交情况说明）； 4、具有从事证券业务资格的会计师事