康泽药业股份有限公司关于公司股票申请终止挂牌对异议股东.PDFVIP

公告编号：2018-013 证券代码：831397 证券简称:康泽药业 主办券商：广发证券 康泽药业股份有限公司 关于公司股票申请终止挂牌对异议股东 保护措施的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 康泽药业股份有限公司（以下简称“公司”）出于公司股权管理 便利性、稳定性及公司长远发展规划考虑，经慎重考虑，拟向全国 中小企业股份转让系统申请公司股票终止挂牌。为保护公司异议股 东（异议股东指未参加审议终止挂牌事项股东大会的股东和已参加 该次股东大会但未投赞成票的股东）的权益，公司控股股东、实际 控制人已经向公司出具承诺：由控股股东、实际控制人或其指定第 三方承担购买异议股东持有公司股票的义务，且控股股东、实际控 制人或其指定第三方保证有购买的能力。具体内容如下： 一、 回购对象 回购对象为异议股东，需同时满足以下条件的股东： （一）未参加审议终止挂牌事项股东大会（以下简称“股东大 会”）的股东和已参加该次股东大会但未投赞成票的股东； （二）股东大会的股权登记日登记在册的股东。 二、 回购股份的价格 若异议股东所持股份为通过公开市场购买，原则上其回购价格 1 公告编号：2018-013 为定价基准日前 20 个转让日公司股票集合竞价盘中成交均价。（定 价基准日前 20 个转让日公司股票集合竞价盘中成交均价＝定价基 准日前 20 个转让日股票集合竞价盘中成交总额÷定价基准日前 20 个交易日股票集合竞价盘中成交总量）。 本次回购的定价基准日为本次审议终止挂牌事项董事会决议公 告之日。 若异议股东所持股份为通过公司三次定增所持股份（所持股份 数量超过定增数量超过部分视为通过公开市场购买），原则上其回购 价格为每次定增价格（如果定增之后，发生除权、除息情况，则对 定增价格进行相应调整）加上定增股份挂牌公开转让之日起至本次 回购日期间的同期银行贷款利息（利息计算方式为：根据除权除息 调整后的价格* 自其取得股份登记完成之日至本次回购定价基准日 的天数（含）*银行同期一年期贷款基准利率/365，基准利率以取得 股份登记日作为起息日当日一年期贷款基准利率计算）。 三、 回购申请的有效期限 异议股东应当在股东大会决议公告后20 日（自然日）内以书面 明确提出回购申请。股东未在上述期限内书面提出股份回购申请， 则视为同意继续持有公司股份。有效期届满后，控股股东、实际控 制人或其指定第三方不再承担回购该等股份的义务。 四、 回购程序 （一）本次终止挂牌股东大会决议后，公司将向全国中小企业 股份转让系统提交终止挂牌申请。 2 公告编号：2018-013 （二）自本公告之日起，公司将成立专项小组接收异议股东回 购申请，异议股东可凭身份证或其他与中国证券登记结算有限公司 （以下简称“中登公司”）开户登记资料相符的身份证明、异议股东 取得所持股份的所有交易流水单（加盖证券营业部公章）及《康泽 药业股份有限公司申请股票终止挂牌事宜之异议股东回购申请书》 （见附件），以传真、挂号信等形式或当面提交给公司专项小组。回 购申请一经提交，不予撤销。 （三）回购申请有效期限届满后，公司将委托中登公司办理价 款支付及股份登记手续。 五、 争议调解机制 公司章程第九条规定“公司、股东、董事、监事、高级管理人 员之间涉及章程规定的纠纷，应当先行通过协商解决。协商不成的， 通过诉讼方式解决。” 公司将设定专人负责与异议股东的联系及沟通，采取电话、电 子邮件、