新产品计划评价指引.doc

国家重点新产品评估指南 （2002年） 科学技术部发展计划司 2002年3月 目 录 1.总则 1 2.评估基本程序 2 3.评估指标体系及说明 3 3.1. 初筛条件 3 3.2. 评价指标 3 3.3. 参考信息 3 3.4. 指标说明 5 3.5. 主要指标参考权重 6 4.操作方法与具体要求 7 4.1. 项目形式审查 7 4.2. 初评委托 7 4.3. 专家咨询 7 4.4. 咨询专家选择原则 8 4.5. 项目综合评价与分类排序 9 4.6. 提交初评结果 11 4.7. 审定初评结果及汇总上报 12 4.8. 初评质量分析 13 4.9. 信息录入 12 5.纪律与罚则 13 5.1. 评估委托者应遵守的纪律 13 5.2. 评估机构应遵守的纪律 13 5.3. 咨询专家应遵守的纪律 14 5.4. 罚则 14 6.技术附件 15 附录A：《国家重点新产品项目评估咨询专家意见表》（表zj1） 17 附录B：《国家重点新产品项目初评报告》(表cp1) 21 《国家重点新产品咨询专家总名单》（表cp2） 26 附录C：《国家重点新产品项目报送汇总表》（表sb） 27 附录D： 关于新产品评估文档和数据库结构的说明 28本规范适用于国家重点新产品评估活动的全过程及评估的委托者、承担者和咨询专家。 总则 评估原则： 独立、客观、公正、科学，立足于国家层次，确保国家重 点新产品的质量和水平。 评估委托者：科技部；省、自治区、直辖市、计划单列市科委（简称地 方科委）；部委科技司（局）（简称主管部门）。 评估承担者：具有良好人员素质和职业信誉并且从事过科技评估或相关 工作的专业评估机构。 评估基本准则：《国家重点新产品计划管理办法》、国科发计字[1999]604 号文、《国家重点新产品计划申报指南（2002）》（以 下简称《申报指南》）。 评估主要依据：项目申报表及附件、专家咨询意见、评估承担者对项目 情况的调查与分析。 2. 评估基本程序 程序1: 地方科委（或主管部门）对申报项目进行形式审查。 （参见 4.1 项目形式审查） 程序2: 地方科委（或主管部门）委托初评机构进行初评。 （参见4.2 初评委托） 程序3: 初评机构在专家咨询的基础上对每个项目进行评估。 包括：整理项目申报材料、初步分析项目情况、聘请和根据 需要培训专家、专家咨询、分析与综合专家意见、深入分析 项目并对关键问题进一步核实、完成每个项目初评报告。 （参见4.3 专家咨询、4.4咨询专家选择原则、4.5项目综合 评价） 程序4: 初评机构对本地区项目进行综合分类与排序。 （参见4.5 初评综合分类） 程序5: 初评机构提交初评结果。（参见4. 6交初评成果） 程序6: 地方科委（或主管部门）对初评结果进行审定，汇总 上报科技部。（参见4.7初评结果审定及汇总上报） 程序7: 科技部组织核评或认定。（参见4.8初评分析) 科技部委托国家科技评估中心对各初评机构的初评工作进行技术指导和咨询。3. 评估指标体系及说明 新产品评估指标体系包括初筛条件、评价指标和参考信息三部分。 3.1. 筛选条件 筛选条件共有5个，其中若有任意一项选择“是”，则该项目应被筛除，即落选。筛选条件如表1所示。 表1 新产品评估的筛选条件 该产品是否属于国家产业政策所限制的？ 该产品是否未达到国家环保标准？ 该产品是否属于“新产品计划原则不支持的范围”？ 该产品是否有引起知识产权纠纷的可能？ 对该产品申报材料的完备性、有效性和准确性是否有重大疑问？ 3.2. 评价指标 评价指标是项目评估的重要基础，它是项目评估指标体系的核心部分。它包括产业政策、技术、市场前景与经济效益、社会效益、风险五大方面，共11个一级指标，其评价指标体系见图1。 3.3. 参考信息 参考信息为上述评价指标判断和整个项目评估提供事实基础。它对于评估机构和咨询专家细致分析项目、管理者决策具有参考价值。参考信息共有5个，如表2所示。 表2 新产品评估的参考信息 创新类型（全新型、更新换代型、改进型、模仿型