（224-12）内部审核程序.docVIP

内部审核程序 为规范我公司质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核（以下简称内部审核）工作和活动，寻求体系持续改进的方向，推动内部管理水平的提高，确保管理体系持续有效运行,特制定本程序。 本程序适用于质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的公司和中机中电设计研究院有限公司（以下简称设计院）的所有产品、场所（含项目现场）、过程（或要素）、作业活动的内部审核。 职责 公司管理者代表领导内审工作。 经营管理部负责内审的策划和组织工作。 总裁负责审批《年度内部审核方案表》和公司本部年度集中《内部审核实施计划》。 内审组负责内审的实施。 公司最高管理层、各部门及设计院配合并接受内审 确定年度内部审核方案 年初，经营管理部与公司管理者代表共同对年度内部审核方案进行策划，确定审核目的、审核范围、审核依据、审核重点、审核方式（公司本部年度集中审核和开工执行项目施工现场分次滚动审核），初步安排年度历次的内审组成员和审核时间，据此编制《年度内部审核方案表》（见附录A），并纳入年度管理体系工作计划，报总裁批准后由公司提供内部审核所需资源，包括经费、人员、设备、时间等。 内部审核方式： 公司本部年度集中审核：即在当年审核方案确定的某时间段组成内审组在公司本部对公司管理手册覆盖的所有部门和过程（或要素）进行一次性集中审核； 开工执行项目施工现场分次滚动审核：即在当年的不同时间段组成内审组赴审核方案确定的项目施工现场，主要对项目在施工准备、施工、安装、调试及试运行、性能测试阶段的质量、环境、职业健康安全运行情况和管控结果进行滚动内审。 工作程序和相关要求 内审组成员的资格及职责 内审组成员应具备下列资格 已经过体系审核课程培训并考试合格，取得内审员资格； 工作认真负责，具有一定内审工作经验及文字工作能力； 与受审核方无直接利益关联。 内审组组长职责（包括公司本部年度集中内审/开工执行项目施工现场分次滚动内审） －组建内审组，组织编制《公司本部年度集中内部审核实施计划》； 向内审组成员布置工作，审定内审员编制的《管理体系内部审核检查表》； 准备内审相关工作文件； 主持内审会议，组织并控制现场审核实施，确保内审按计划和要求进行； 确认内审员的现场记录和不符合报告； 做出内审结论，编制并提交《公司年度内部审核报告》； 在开工执行项目施工现场分次滚动审核后，滚动审核组组长负责向受审项目部提出纠正和制订、实施纠正措施的要求（包括完成时限要求）及建议，负责编制《项目施工现场滚动审核小结》。 内审组组员职责 编制《管理体系内部审核检查表》； 在内审组长领导下完成审核任务，记录现场审核发现及其相关证据；若发现不符合项，还应编制《不符合项报告》（见附录D）； 协助受审核方制定纠正措施，并对纠正措施实施结果的有效性进行验证； 整理内审过程中形成的所有文件和记录并装订成册，负责保存并做好归档工作。 公司本部年度集中审核/开工执行项目施工现场分次滚动审核的准备 在公司本部年度集中审核或开工执行项目施工现场分次滚动审核实施前应组建内审组，内审组由内审员若干人和内审组组长组成。 在公司本部年度集中审核实施前内审组长应编制《公司本部年度集中审核实施计划》（见附录B） 在公司本部年度集中审核或开工执行项目施工现场分次滚动审核实施前，内审员应按内审组长分工要求编制《管理体系内部审核检查表》，检查表中应明确： 审核项（审核内容），审核项应覆盖质量、环境和职业健康安全管理方面的全部要求，包括本公司、顾客的一些特殊要求； 需查证或收集的相关证据或记录； 典型的、关键的提问问题； 抽样方法和数量。 在公司本部年度集中审核或开工执行项目施工现场分次滚动审核实施前应准备内审必需的相关文件、记录、表格等。 公司本部年度集中审核/开工执行项目施工现场分次滚动审核的实施 发出《内审通知》 在公司本部年度集中审核或开工执行项目施工现场分次滚动审核实施前，至少应提前七天采用文件形式向公司领导和所有受审核部门/项目部发出《内审通知》。 召开首次会议 对于公司本部年度集中审核，应在公司本部现场审核开始前召开首次会议，公司领导和受审核部门负责人及内审组全体成员和有关人员参加。会议由内审组长主持，到会人员需签到。首次会议一般不超过半小时。 公司本部年度集中审核首次会议主要内容： 向受审核部门介绍内审组成员及分工； 申明审核目的、审核准则和审核范围； 简要介绍本次内审所采用的方法、审核日程安排； 确认内审组所需资源； 澄清内审计划中的某些内容。 对于开工执行项目施工现场分次滚动审核，应在现场审核开始前召开首次会议，项目经理/现场经理和有关人员（必要时包括分包方有关人员）及内审组成员参加。会议由内审组长主持，主要就本次滚动审核相关事宜及要求进行沟通。 现场审核 现场审核原则 内审员应坚持以审核证据为依据的原则，审核证据应