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华泰证券股份有限公司独立董事2017 年度履职报告 （陈传明） 本人陈传明，自2016 年3 月18 日起担任华泰证券股份有限公司 （以下简称“公司”）董事会独立董事、自2016 年12 月21 日至今 担任董事会提名委员会主任委员以及董事会薪酬与考核委员会主任 委员职务，任期将于2019 年12 月20 日结束。按照《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众 股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《公司独立董事工作 制度》及相关法律法规的规定和要求，将本人2017 年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈传明，1957 年9 月生，经济学博士，教授。1978 年被教 育部选送至法国上布列塔尼大学社会经济管理专业学习，1981 年回 国后被分配至中国社会科学院世界经济与政治研究所工作，1982 年 12 月至今在南京大学任教，其间1990 年9 月-1993 年6 月在南开大 学经济学院攻读经济学博士；现任南京大学商学院教授，兼任中国企 业管理研究会副会长、江苏省科技创新协会副会长。2016 年3 月至 今任公司独立董事，并于2016 年6 月至2016 年12 月期间担任第三 届董事会发展战略委员会委员，2016 年12 月起任第四届董事会提名 委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员。另外，本人于2014 年11 月起兼任昆山新莱洁净应用材料股份有限公司独立董事，2016 年3 月起兼任协鑫集成科技股份有限公司独立董事，2016 年5 月起 1 兼任南京钢铁股份有限公司独立董事。上述企业或机构与公司没有关 联关系。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 1、本人及本人的直系亲属、主要社会关系都不在公司或其附属 企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上，不 是公司前十名股东，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或5%以 上的股东单位任职，也不在公司前五名股东单位任职。 2、本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、 技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人 员取得额外的、未予披露的其他利益。 因此，作为公司的独立董事，本人不存在影响独立性的相关情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 公司2017 年间共召开9 次董事会，本人亲自参加了其中的6 次 会议，因公务原因未亲自出席第四届董事会第二次会议，已书面委托 独立董事杨雄胜先生代为行使表决权；因公务原因未亲自出席第四届 董事会第五次会议，已书面委托独立董事刘红忠先生代为行使表决权； 因公务原因未亲自出席第四届董事会第八次会议，已书面委托独立董 事杨雄胜先生代为行使表决权；未有缺席情况。本人会前审阅议案材 料，深入了解议案相关情况，会上与各位董事讨论并审议公司高级管 理人员变动情况、利润分配、会计师事务所聘任、风险管理及内部控 制情况等议案。在第四届董事会第六次会议中，针对公司拟在战略发 展部新增考核职能的议案内容，指出公司组织架构的调整应与公司的 战略重点及业务发展相适合。对需要发表独立意见的事项，本人均不 2 受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，审 慎判断，理性决策，以严谨的态度行使表决权，尽力维护了公司及中 小股东的合法权益。对提交董事会审议的各项议案均表同意赞成。 2017 年，公司共召开2 次股东大会，本人均亲自参加会议。 上述董事会和股东大会相关决议及表决结果均已及时在上海证 券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网及 指定的媒体披露。 本年应参加董 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东 事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自参加会议 大会次数 9 6 3 3 0 否 2 报告期内，本人主持了提名委员会、