北京优炫软件股份有限公司定向发行股票认购意向书.PDF

网址： 公告编号：2015-048 证券代码：430208 证券简称：优炫软件 主办券商：中信建投证券股份有限公司 北京优炫软件股份有限公司 定向发行股票认购意向书 经北京优炫软件股份有限公司（以下简称 “公司”、“本公司”、“优炫软 件”或者 “发行人”）第一届董事会第二十三次会议审议，并经优炫软件 2015 年第二次临时股东大会审议通过。本次计划发行不超过1,405 万股无限售条件人 民币普通股，募集资金不超过35,125 万元人民币，发行价格不低于8 元/股，不 高于25 元/股。 一、认购对象 本次定向发行股票的认购对象为符合法律法规规定的以下人员或机构： 1、公司股东； 2 、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工； 3、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组 织。如该法人投资者或其他经济组织属于私募投资基金管理人或私募投资基金的， 需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资 基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定已经履行了相关登记备案 程序。 二、申报价格 本次定向发行股票数量合计不超过1,405 万股（含本数），发行价格不低于 8 元/股，不高于25 元/股。 每一认购对象最多可以申报一档价格，价格对应的认购数量必须是1,000 股 的整数倍，且每个认购价格对应的认购数量必须在认购上下限范围内。认购者可 北京优炫软件股份有限公司 电话：010 网址： 根据自身需求填写认购价格和认购股份数，认购数量必须符合以下条件： 1、认购上下限：每位机构认购者最少认购30 万股，最多不超过认购725 万 股。 2 、认购股份数量必须是1,000 的整数倍。 三、认购时间安排及保证金缴纳 1、请认购者于本公告发布日起至2015 年11 月12 日16:00 之前将签章确认 后的认购报价单以及附件中所列明文件以下三种方式送达至公司董秘办公室： ①邮寄方式，以签收时间为准； ②本人送达，以公司出具书面确认函时间为准； ③发送电子邮件至 chenqh@，确认时间以邮箱回复时间为准。如 以邮件方式回复，需同时将原件以①、②两种方式之一送达公司。 2 、认购者的《认购报价单》一经邮寄、本人送达或电子邮件发送至公司董 秘办公室，即视为投资者发出的不可撤销的正式认购要约，具有法律效力，不可 撤回。 3、认购者为机构投资者，《认购报价单》需单位盖章；认购者为自然人， 《认购报价单》需本人签字。 4 、所有参与本次认购报价的认购者，需在2015 年11 月12 日16:00 之前按 照《认购报价单》中最高认购金额（即所有申报单价与股份数量计算所得认购金 额的最大值）的10%缴纳认购保证金。若认购者的认购价格等于或大于最终确定 的发行价且获得公司配售，认购者按要求与公司签订认购合同并在公司发出的缴 款通知书规定的期限内向公司验资账户足额缴纳认购股款，则保证金将在本次发 行验资完成后 10 个工作日内退还投资者；若认购者的认购价格等于或大于最终 确定的发行价且获得公司配售，但未按要求与公司签订认购合同或在缴款期内未 向公司验资账户足额缴纳认购款，则视为放弃本次认购，保证金将不予以退还； 若认购者的认购价格等于或大于最终确定的发行价却未获得公司配售的，或认购 者的认购价格小于最终确定的发行价的，保证金将在本次发行询价结果公告后3 北京优炫软件股份有限公司 电话：010 网址： 个工作日内退还投资者，退还金额不计算利息。公司