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处分行为研究 林建平 上传时间:2004-4-1 内容提要：本文试结合物权变动模式阐述处分行为在不同模式中的不同含义，着重分析在债权形式主义模式下处分行为的含义，指出传统理论对处分行为与负担行为不加区分的做法导致的不利后果，主张对其应加以区分，同时认为应该抛弃德国一向主张的处分行为无因性，基于这种态度本文对处分行为进行了重构的尝试。 关键词：处分行为、负担行为、物权变动、物权行为 Study on disposal Abstract:Attempting to explore various implications of disposal in different modes in combination with the changes in the modes of right in rem,this essay focuses on the analysis of disposal in the mode of obligatory right formism by pointing out the disadvantageous outcome of lacking differentiation between disposal and encumbrance,which results from the traditional theory.It endeavors to restructure disposal theory based on the opinion that differentiation are necessary and German theory of the doctrine of abstract transfer of encumbrance should be discarded. Key word:Disposal,encumbrance,changes in right in rem,act in rem of property 依据传统民法理论，处分的意义有广狭之别：〈１〉最广义之处分，包括事实上及法律上之处分。所谓事实上之处分，乃就原物体加以物质的变形，改造或毁损之行为而言。例如拆屋重建、改平装书为精装书是所谓法律上之处分，除负担行为（债权行为例如悬赏、广告、买卖、保证）外，尚包括处分行为，例如所有权之移转、抵押之设定、所有权之抛弃（物权行为）债权让与债务免除（准物权行为）。〈２〉广义之处分，仅指法律上之处分而言。〈３〉狭义之处分，系指处分行为而言。⑴ 在不同物权变动模式下处分行为所指的意义不同：或广义，或狭义，因此检讨各国法律中处分行为的含义应结合物权变动模式。 所谓物权变动模式,就是指一个国家和地区的民事立法对于基于法律行为的物权变动进行法律调控的具体方式.目前世界各国主要存在三种物权变动模式：物权形式主义、债权意思主义、债权形式主义。 一、在物权形式主义物权变动模式下 采用物权形式主义物权变动模式的代表是德国以及中国台湾地区，认为处分行为是一种与负担行为相对应的法律行为，负担行为是指使一个人相对于另一个人（或另若干人）承担为或不为一定行为义务的法律行为。负担行为的首要义务是确立某种给付义务，即产生某“债务关系”。⑵即通过一定的意思表示为特定的人（主要指行为人自己）设立一定的为或不为的义务，而对于相对人来说便也相应取得了一定利益的请求权，而这种利益是非现实的，也非相对人（债权人）已直接支配的利益，而只是一种“期待利益”。这种“期待利益”在债务人没有交付之前（不动产登记之前），其所有权仍旧归债务人，由其自由支配、自由处分，债权人无权加以干涉，倘若由于债务人的不适当的处分造成债权人“期待利益”的受损，债权人只能依据合同要求承担违约责任。 处分行为是指直接作用于某项现存权利上的法律行为，如变更、转让某项权利、在某项权利上设定负担和取消某项权利等。处分的对象都是一项权利或一项法律关系。其中的权利主要是指财产所有权或债权，而不包括与人身关系密不可分且不可处分的人身权，也不包括使财产的占有和使用发生移转的行为。简单地说，处分行为是使权利发生产生、变更、消灭的行为，处分行为的完成便使原权利人的权利消失或受到限制，而使权利受让人产生并拥有了一项新的权利，从而权利便暂时走完了其变更、移转的历程，完成了权利交接仪式。如移转动产上的所有权或在所有权上设定限制物权（如抵押权、质权）等。一旦所有人移转了所有权或者在其上设定了限制物权，他就放弃了该物的所有权或一部分所有权权能，而相对人取得同样或相似的权利处分行为，根据处分标的不同可划分为物权行为和准物权行为。物权行为所指向的对象是物权（所有物用益物权、担保物权等），而准物权行