聚光科技杭州股份有限公司独立董事2017述职报告.PDFVIP

聚光科技（杭州）股份有限公司 独立董事2017 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称 “公司”）的独立董事， 在2017 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《董 事会独立董事工作细则》等相关法律、法规的规定和要求，在2017 年度工作中，诚 实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项会议议案， 并对相关事项发表独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。 现将2017 年度履行独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、2017 年度出席会议情况 2017 年度公司共召开了7 次董事会，本人应出席会议7 次，亲自出席7 次，没 有缺席和委托出席的情形；对于公司2017 年度召开的各次董事会会议，本着勤勉务 实、诚信负责的态度，认真阅读会议议案，充分核实相关材料 ，积极参与讨论并提 出合理的意见和建议，在此基础上本人对议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情 形。 二、发表独立意见的情况 2017 年度,本人对公司2017 年度经营活动进行了认真的了解和查验，积极参与 了定期报告审计工作的沟通及监督，充分发挥独立董事的专业优势，对公司有关重 大事项做出了客观、公正的判断并发表独立意见。 1、在2017 年4 月25 日召开的第二届董事会第三十七次会议上发表了《关于公 司2016 年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司2016 年度内部控制自我评价报 告的独立意见》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、关联交易及公司对外 担保情况的专项说明和独立意见》、《关于续聘会计师事务所的独立意见》、《关于董 事、高级管理人员2016 年度薪酬情况及2017 年度薪酬计划的议案》、《关于聚光科 技物联网产业化基地建设项目追加投资及调整工期的独立意见》。 2、在2017 年5 月8 日召开的第二届董事会第三十八次会议上发表了 《关于拟 处置资产及重新签订合伙协议的独立意见》 3、在2017 年8 月28 日召开的第二届董事会第三十九次会议上发表了《关于控 股股东及其他关联方占用公司资金、关联交易及公司对外担保情况的专项说明和独 立意见》、《关于公司为子公司提供担保的独立意见》、《关于非公开发行A 股股票延 长决议及授权有效期的独立意见》、《关于会计政策变更的独立意见》。 4、在2017 年9 月4 日召开的第二届董事会第四十次会议上发表了 《关于与公 司实际控制人签署《开展水生态环境治理新业务协议书》的独立意见》。 5、在2017 年9 月20 日召开的第二届董事会第四十一次会议上发表了《关于公 司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三期及预留限制性股票第二期可解 锁的独立董事意见》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 的独立董事意见》。 本人认为公司2017 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司两会审 议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小 股东利益的情形。 三、对公司进行调查的情况 2017年度，本人通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作 人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态； 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道， 积极对公司经营管理提出建议。在工作中保持充分的独立性，有效的履行了自己的 职责，保护投资者权益。 四、专门委员会履职情况 作为专门委员会委员，积极参与委员会的工作。战略发展委员会对公司的 投资项目和战略部署等发挥了监控和指导作用。薪酬与考核委员会根据公司实 际情况，结合公司主要财务指标和经营目标完成情况，以及高级管理人员工作 职责、岗位工作业绩指标完成情况等资料，对公司高管人员的履职考评。 五、保护投资者权益方面所作的工作 作为公司独立董事，本人关注公司信息披露情况，督促公司按照《深圳证券交 易所股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披 露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时、公正；监督