中国人民人寿保险股份有限公司关于认购人保纯债一年定期开.PDFVIP

临时信息披露报告（2018年第10号）（资金运用关联交易重 大关联交易） 中国人民人寿保险股份有限公司 关于认购人保纯债一年定期开放债券型证 券投资基金关联交易的信息披露公告 根据中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》及相关规定，现将“关于认购人保纯债一年 定期开放债券型证券投资基金”关联交易的有关信息披露如 下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 中国人民人寿保险股份有限公司（以下简称“人保寿险” 或 “本公司”）于2018年3月14日认购由中国人保资产管理 有限公司（以下简称 “人保资产”）公开募集的“人保纯债 一年定期开放债券型证券投资基金”（以下简称“该基金”）， 认购金额为人民币2亿元，该基金于3月23日获得中国证监会 书面确认正式成立。该基金无固定期限，基金规模不设上限。 （二）交易标的基本情况 该基金由人保资产作为基金管理人公开募集成立，投资 于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交 易的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、 可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分）、可交换债 券、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、资产支 持证券、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款、定期 存款）、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 该基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%， 但在每个开放期的前一个月、开放期及开放期结束后一个月 的期间内，基金投资不受上述比例限制；在开放期内，每个 交易日日终，该基金持有的现金或到期日在一年以内的政府 债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，在封闭期 内，本基金不受上述5%的限制，每个交易日日终应当保持不 低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 人保寿险与人保资产为以股权关系为基础的关联方，二 者共同的控股股东为中国人民保险集团股份有限公司（以下 简称“人保集团”）。 （二）关联方基本情况 成立时间：2003年7月 企业类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：管理运用自有资金，受托或委托资产管理业 务，与资产管理业务相关的咨询业务，公开募集证券投资基 金管理业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。 注册资本：12.98亿元。 公司营业执照号为（三证合一）：913100007109314916。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 该基金分设A和C两类基金份额，A类基金份额在投资者 认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时收取赎回费， 但不从本类别基金资产中计提销售服务费；C类基金份额在 投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，但在赎回时收 取赎回费，并从本类别基金资产中计提销售服务费。本公司 认购该基金的A类基金份额。 A类基金份额认购金额超过500万元，认购费为每笔1000 元。该基金的赎回费赎回费率随赎回基金份额持有时间的增 加而递减，在同一开放期内申购后又赎回且持有期限少于 7 日的份额，赎回费率为1.50%；在同一开放期内申购后又赎 回且持有期限大于等于 7 日的份额，赎回费率为0.50%；认 购或在某一开放期申购并在下一个及之后的开放期赎回的 份额，不收取赎回费。 该基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%的年费 率计提；该基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的 年费率计提；管理费与托管费均每日计提，逐日累计至每月 月末，按月支付。 （二）定价依据 该基金的净值根据该基金所持仓各类资产的市场公允 价值计算得到。该基金的费率定价参考了市场上同类型的产 品定价，该基金的受托管理费率处于合理区间之内。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 该基金采用“未知价”原则，即产品的申购与赎回价格 以受理申请当日收市后计算的产品份额净值为基准进行计 算。 （二）交易结算方式