德州可恩口腔医院股份有限公司关于募集资金存放与实际使用.PDFVIP

公告编号：2018-009 证券代码：830938 证券简称：可恩口腔 主办券商：江海证券 德州可恩口腔医院股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担相应法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务 规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条 款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，德州可恩口腔医院股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017 年12 月31 日的《关于 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并经2018 年4 月8 日召开的第二 届董事会第十九次会议审议通过。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金情况 公司2017 年度未进行定向发行，2017 年使用的募集资金为公司2016 年度 通过股票定向发行募集的资金，公司2016 年度募集资金情况如下： 1、2016 年1 月4 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议并通过了《关 于公司股票发行方案的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关于签署 附生效条件的股票发行认购合同的议案》、《关于因本次股票发行修订公司章程 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理上述事宜的议案》、《将上 述临时议案提请2016 年第一次临时股东大会进行审议的议案》等相关议案。 2、2016 年1 月30 日，公司召开2016 年第一次临时股东大会，审议并通过 了《关于公司股票发行方案的议案》、《关于增加公司注册资本的议案》、《关 于签署附生效条件的股票发行认购合同的议案》、《关于因本次股票发行修订公 司章程的议案》、《关于授权董事会全权办理上述事宜的议案》等议案，同意本 次发行的相关事项及相关投资协议，并授权董事会办理本次发行的相关事宜。 3、2016 年4 月26 日，中国证监会向可恩口腔签发关于本次定向发行的《中 国证监会行政许可申请受理通知书》（160838 号），受理了可恩口腔关于本次 定向发行核准的申请。2016 年4 月28 日，可恩口腔在全国中小企业股份转让系 统信息披露平台披露了该受理通知书。 1 公告编号：2018-009 4、2016 年6 月17 日，可恩口腔收到中国证监会签发的《关于核准德州可 恩口腔医院股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2016]1277 号）， 核准可恩口腔定向发行不超过1,000 万股新股。2016 年6 月17 日，可恩口腔在 全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了该批复。 5、2016 年7 月26 日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）就本次发 行涉及的注册资本变化进行了审验，并出具和信验字[2016]第000071 号《验资 报告》，截至2016 年7 月1 日止，公司采用定向发行方式向特定投资者发行人 民币普通股9,411,611 股，每股面值1.00 元，实际发行价格为13.50 元/股，募 集资金总额为127,056,748.50 元，其中：新增股本人民币9,411,611 元（玖佰 肆拾壹万壹仟陆佰壹拾壹元整），资本公积金人民币117,645,137.50 元。 6、2016 年8 月16 日，公司第二届董事会第七次（定期）会议，同意在青 岛银行股份有限公司济南高新区支行开设募集资金专项账户，用于募集资金的存 放和使用，同时公司与青岛银行股份有限公司济南高新区支行、江海证券有限公 司签订《三方监管协议》，用于规范募集资金的存放和使用。 7、2016 年8 月31 日，公司收到全国中小企业股份转让系统签发的《关于 德州可恩口腔医院股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函 [2016]6747 号），股转系统对公司股票发行的备案申请予以确认，公司随后在