深圳日海通讯技术股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

深圳日海通讯技术股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 深圳日海通讯技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合深圳日海通讯技术股份有限公司（以下简称公司、本公司）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制 政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财 务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评 价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制结构 公司董事会和管理层十分重视内部控制体系的建立健全工作，通过公司治理的完善、内部 组织架构的健全和内部控制制度的修订，建立了一个科学合理的内部控制系统。 1、控制环境 控制环境直接决定着企业的内部控制能否实施及实施效果。公司的控制环境反映了董事会 和管理层对内部控制重要性的认识。本公司本着规范运作的基本思想，积极地创造良好的控制 环境，在组织结构、治理结构、经营风格、人力资源政策等方面创造良好的控制环境。主要表 现在以下几个方面： （1）组织结构 董事会是公司经营决策机构。董事会下设提名与薪酬考核委员会和审计委员会两个专门委 1 员会。提名与薪酬考核委员会负责对公司董事和高级管理人员选择标准和程序提出建议，对高 级管理人员的聘任进行审查并提出建议制定董事及高级管理人员的薪酬计划和考核方案；审计 委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督与检查工作。公司设立审计部并配置专职人员从事 内部审计工作，向公司审计委员会汇报。 公司根据战略规划和业务特点，基于平台共享、分工专业、责任清晰、流程高效且兼顾风 险防控的原则，设立了支撑共享平台，包括综合办公室/董事会办公室、战略人事部、财务部、 IT 部等部门，并根据业务群特点，设立了通信服务业务群、物联网业务群和云网络业务群，各 业务群明确规定了业务群下设各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互 制约、环环相扣的内部控制体系，保证了公司经营活动的有序进行。 （2）治理结构 本公司已经按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法规的要求制定了符合 上市公司要求的公司章程；建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子； 为了保证 “三会”有效运作，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作制度》、《累积投票制实施细则》和《总经理工 作细则》等制度，使不同层次的管理控制有序进行。 本公司不同层面的管理控制主要包含： 1)股东会、董事会(下设提名与薪酬考核委员会、审计委员会)层次； 2)高级管理层； 3)日常管理内部控制； 4)第二方、第三方认证监督。 （3）经营管理理念、方式和风格 公司围绕为客户创造价值的企业使