第一章 总则 第二章 企业挂牌.PDFVIP

（试行） 目 录 第一章 总则 第二章 企业挂牌 第三章 定向融资 第四章 证券交易 第五章 信息披露 第六章 会员管理 第七章 监督管理 第八章 附则 —1— 第一章 总 则 第一条 为规范成都（川藏）股权交易中心股份有限公 司（以下简称“本中心”）业务运行，维护市场正常秩序， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、 《国务院关于清理整顿各类交易场 所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务 院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发 〔2012〕37号）、《关于规范证券公司参与区域性股权交易市 场的指导意见(试行）》（证监会公告〔2012〕20号）等法律、 法规、规章的相关规定，制定本规则。 第二条 本中心经四川省人民政府和西藏自治区人民 政府批准，为四川省、西藏自治区非上市公司股权、债券转 让提供交易场所及相关服务；为非上市公司融资、并购等相 关业务提供有关服务；为相关各方提供咨询、信息等中介服 务。 前款所称非上市公司，是指未在沪、深证券交易所上市 的非公众股份有限公司、有限责任公司、合伙制企业、集体 所有制企业及其他类型的企业。 第三条 在本中心开展的企业挂牌、融资、证券转让、 并购重组及相关业务活动，适用本规则。 本中心对前款所述业务活动实行备案制管理，并就企业 挂牌、证券转让、定向融资、会员管理、挂牌企业管理、投 资者适当性管理、信息披露管理及其他相关事项，制定具体 —2— 业务规则及实施细则，同时建立内部管理制度，确保业务活 动依法合规。 第四条 在本中心开展的企业挂牌、融资、证券转让、 并购重组及相关业务活动，实行公开、公平、公正的原则， 禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 挂牌企业、推荐机构、中介服务机构、投资者等市场参 与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则， 并遵守本规 则及本中心其他业务规定。 第五条 本中心工作人员在组织业务活动过程中，应当 坚持原则，公正廉洁，忠于职守。不得泄露内幕信息、或者 利用内幕信息进行交易，不得从事有损市场参与人合法权益 的活动。 第六条 挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员、股 东、实际控制人，对其出具文件和信息披露内容的真实性、 准确性、完整性负责。 第七条 推荐机构、中介服务机构及其相关人员在本中 心市场从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范， 勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完 整性负责。 第八条 本中心实行投资者适当性管理制度。投资者应 当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承受能力， 知悉相关业务规则，自行承担投资风险。 第九条 本中心挂牌证券的集中登记、存管和结算业务， 由成都托管中心有限责任公司负责办理。 —3— 第十条 市场参与人应当按照规定交纳相关费用。 第十一条 本中心对市场参与人进行自律监管。 第二章 企业挂牌 第十二条 本中心对挂牌企业实行分板管理并提供相 应服务。根据板块功能、信息披露要求、企业准入标准、投 资者适当性标准等因素，挂牌板块分为展示板、融资板、交 易板。企业申请挂牌应符合相应板块挂牌条件。 第十三条 在展示板挂牌的企业可以自主选择披露金 融服务需求信息，并对其所披露信息的合法性、真实性、准 确性、完整性负责。 各种类型的非上市公司可以申请在展示板挂牌，并具备 下列条件： （一）依法设立、合法存续； （二）本中心要求的其他条件。 第十四条 在融资板挂牌的企业可以开展私募股权融 资、私募债权融资、股权或权益份额转让及其他业务活动。 各种类型的非上市公