个性化审核报告-第二稿.ppt

* 认证要求的遵守情况（再认证适用） ﹒组织的法律地位、（资质许可）以及认证范围 □持续符合要求 □不符合要求。 ﹒是否持续遵守认证有关的规定，包括管理体系变更情况的报告 □是 □否。 ﹒在认证范围内的组织单元、产品/服务、过程/活动是否持续满足适用法律法规的要求 □是 □否。如发生不满足时，是否及时采取了相应措施 □是 □否。 ﹒一年来，是否发生了重大质量（环境/职业健康安全）事故，包括国家抽查/检查/检测不合格 □是 □否。 ﹒是否发生误用认证证书和认证标志的情况 □是 □否。如有发生，是否及时有效的采取了纠正/纠正措施，将误用产生的影响降至最少程度 □是 □否。 ﹒组织在使用有关认证资格时 □符合要求 □基本符合要求 □存在问题 （不能满足上述基本条件的具体问题是： ? * 5、被认证方的基本信息暨认证范围的表述 经过审核，审核组和被认证方确认本报告附件一的内容无误，以此作为批准认证的依据和认证证书的内容表述。 * 审核结论 □经过检查，暂停证书的原因已经消除，管理体系运行有效，建议恢复认证资格。 □管理体系符合准则的要求，□运行有效 □运行基本有效，建议 □批准认证 □扩大认证范围 □恢复认证资格。对于需要改进的方面，希望被认证方采取措施，实施改进，下次审核时确认改进有效性。 □管理体系符合准则的要求，运行基本有效，要求在 年 月 日之前，针对不符合 ?提交纠正措施计划 ?采取纠正措施，并递交组长确认适宜性/有效性后 再推荐 □批准认证 □扩大认证范围 □恢复认证资格，逾期将暂停认证。 □审核中发现的不符合对体系运行有一定/较大影响，要求在 年 月 日之前，针对审核中发现的不符合，采取纠正措施并验证有效后通知审核组 □异地确认 □现场确认，审核组根据确认结果再做是否 □推荐认证 □推荐扩大认证范围 □建议恢复认证资格的决定，逾期 □须重新进行审核 □不推荐认证 □不推荐扩大认证范围 □注销认证。 □管理体系不满足标准要求：□不推荐认证 □不推荐扩大认证范围 □建议注销/撤销认证。 * * * 33-39页可调至篇首 * * * * 3、填写示例 3、认证要求的遵守情况（再认证适用） 组织的法律地位、（资质许可）以及认证范围 持续符合要求。 组织持续遵守认证有关的规定，包括管理体系变更情况的报告。 组织在认证范围内的组织单元、产品/服务、过程/活动能持续满足适用法律法规的要求。 一年来，未发生重大质量事故，包括国家抽查/检查/检测不合格。 一年来未发生误用认证证书和认证标志的情况。 组织在使用有关认证资格时基本符合要求。 需要关注的填写内容 5、被认证方的基本信息暨认证范围的表述 初审填写：“经过审核，审核组和被认证方确认本报告附件一的内容无误，以此作为批准认证的依据和认证证书的内容表述。”； 监督或再认证可选择填写：“无变化”。但再认证需要企业填写、盖章“附件一”。 需要关注的填写内容 6、审核结论 关注暂停恢复要求，如果有的话，需要保留； 关注原报告中“□批准认证 □扩大认证范围 □恢复认证资格”的选择、保留； 审核结论是“□不推荐认证 □不推荐扩大认证范围 □建议注销/撤销认证。”时，需要和机构报告。 一阶段报告的结果 9、一阶段审核结果 一阶段表述为“结果”，没有“结论”； 一般选择为“受审核方已为第二阶段审核做好准备，为圆满完成第二阶段审核提供信心，双方另定时间进行第二阶段审核。”----与机构计划安排岗位商定进驻二阶段时间 如果结果为“受审核方尚未为第二阶段审核做好准备，存在问题得到有效解决后再确定二阶段审核时间。” -----需要向机构报告。超一个月不能进驻时，书面报告分公司。 需要关注的填写内容 一阶段报告报批问题 只有当出现“受审核方不能在短期内有效解决存在的问题但不终止本次认证申请，建议接到受审核方的通知后，重新组织第一阶段审核。或：受审核方不能有效解决存在的问题，建议接洽申请者，办理终止认证的手续。”，审核组长才需要签字。 二阶段报告报批问题： 各栏目需要选择，“□批准认证 □扩大认证范围”是否保留需要看本次审核计划安排。 选择“不建议批准认证/不建议扩大认证范围”时需要向机构报告。 需要关注的填写内容 摘自：CC01-2011 认证机构应为每次审核提供书面报告。审核组可以识别改进机会，但不应提出具体解决办法的建议。认证机构应享有对审核报告的所有权。 需要关注的填写内容 摘自：CC01-2011 审核组长应确保审核报告的编制，并应对审核报告的内容负责。 审核报告的格式建议 风格 字体 字号 段落 行间距 审核报告 漂亮、易读 字体、字号、行距建议 报告由机构发放给申请方/受审核方，是表明机构审核决定的正式文件。 参照“机关公文格式规范”要