基于专利信息分析技术生命周期判断与应用.docVIP

基于专利信息分析技术生命周期判断与应用 　　作者简介：?刘斌强（1978- ），男，理学硕士、民商法在职硕士，国家知识产权局助理研究员，主要研究方向为知识产权管理与运用；江玉得（1984- ），女，文学学士，北京天智博远咨询有限公司咨询顾问，主要研究方向为文化与技术国际交流。 　　摘 要：确定技术正处于技术生命周期中的哪个阶段，对于企业进行专利决策具有重要意义。基于专利信息的技术特性，通过计算特定的、用于表征特定技术领域专利表现的参数，可以确定技术的生命周期及技术所处的生命周期阶段，为企业进行专利决策提供依据。 　　关键词：专利信息；分析；技术；生命周期；判断；专利决策 　　中图分类号：D923.42 文献标识码：A 文章编号：1004-1605（2011）01-0077-03 　　 　　一、技术生命周期理论与专利信息 　　 　　生命周期的概念应用很广泛，特别是在政治、经济、环境、技术、社会等诸多领域经常出现，其基本内涵可以概括理解为：任何事物的发展都具有其生命周期，即事物都具有萌芽/酝酿、出生/生长、成熟、直到衰老的周期过程。 　　生命周期理论在科学技术领域的应用导致产品生命周期理论（由美国哈佛大学教授雷蒙德#8226;弗农于1966年在其《产品周期中的国际资本与国际贸易》一文中首次）与技术生命周期理论（Frederick Betz，1998）的诞生，其中，产品生命周期理论侧重于产品市场的角度，而技术生命周期理论注重的则是用于生产产品的技术本身。 　　根据技术生命周期理论，一项科学技术的发展过程，就是其技术生命周期不同阶段的表现过程。要掌握技术的发展状况，就必须清楚技术所处的生命周期阶段。 　　专利信息分析是用来判断技术生命周期阶段的有效方法。专利文件不仅是法律性文件，更是技术性文件，蕴涵着大量的技术信息。通过对特定技术领域的专利信息进行统计学上的量化分析，可以客观地对该技术领域的技术历史、现状与趋势进行判断，获取需要的相关信息。这些相关信息实质上反映了该技术领域中的技术在不同时间段的状态，从而可以判断特定技术在技术生命周期中的位置或阶段，用于企业专利决策。 　　 　　二、不同技术生命周期阶段的专利表现 　　 　　基于技术生命周期理论，结合运用专利信息分析方法，可以分析技术在不同时期（对应于不同的生命周期阶段）的专利表现。所分析的不同时期大致可以分为如下四个阶段，即： 　　1.萌芽、酝酿阶段。在这一阶段，企业等创新主体投入技术研发力量，但参与技术研发的企业数量较少、技术方向上也有较大的不确定性，研发成果主要寻求以发明专利的形式予以保护，出现基础专利的可能性较大。 　　2.出生、成长阶段。本阶段，研发成果已经诞生，并继续往纵向和横向转移、延伸，其技术应用逐渐扩展、逐渐遍及相关领域，技术的吸引力显现，从而导致介入企业多，专利申请数量开始快速增加。 　　3.成熟阶段。在生命周期的成熟阶段，研发技术趋于成熟，此时，各种改进型发明专利、实用新型专利大量涌现，但专利增长速度降低，且发明专利的比例减小。 　　4.衰老阶段。当一项技术经过成熟的高峰之后，就必然走向衰老，在这一阶段，专利技术日渐陈旧，此时，相关的发明专利、新型专利会逐渐明显减少，而外观设计专利、商标申请会相对增多。行业期待新的、替代性技术出现。 　　 　　三、分析专利信息判断技术生命周期 　　 　　前面论述了技术生命周期中的四个主要阶段及对应的专利表现，但是，实际操作中，如何具体判断某项技术正处于生命周期中的哪个阶段呢？借助于专利数据信息库专利数据信息库来源目前有许多途径，包括因特网上的免费资源、商业化的数据供应商、以及全球的专利组织。本文数据主要源自国家知识产权局的专利数据库。，基于专利信息的技术性特性，可以通过对专利信息进行分析，作出初步判断。为了论述方便，先定义相关参数： 　　1.技术生长系数α。技术生长系数α=a/A，其中，a表示某年发明专利申请数量/授权数量，A表示追溯特定时间段（例如5年；注意：该时间段的选择可能需要依据特定技术领域的技术更新、发展速度确定一个合适的范围，一般可以设定为5年）的发明专利申请总数量/授权总数量。连续计算数年（注：具体计算的时间同样可以根据所研究技术领域的发展步伐进一步确定），若α呈现递增的趋势，那么基本可以表明，该技术正处于萌芽、生长阶段。 　　2.技术成熟系数β。技术成熟系数β=a/（a+b），其中，a如技术生长率α中的定义，b表示某年实用新型专利申请数量/授权数量。连续计算若干年，若β呈递减趋势，则反映该技术日趋成熟。 　　3.技术衰老系数γ。技术衰老系数γ=（a+b）/（a+b+c），其中，a、b定义同前，c表示某年外观设计专利数量或商标申请数量/授权数量。连续计算若干年，若