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对“掠夺性定价”认识和规制选择 　　摘 要：“掠夺性定价”是指具有市场优势地位的企业将产品以低于成本的价格出售，以排挤竞争对手而后再提高价格以获取垄断利润的行为。必须建立反“掠夺性定价”的规制，为此，应明确界定“掠夺性定价”的概念，正确认定其行为，研究“掠夺性定价”规制的理论基础和规制选择的原则，最终结合中国实际作出正确的规制选择。? 　　关键词：掠夺性定价；规制选择；实践和选择? 　　中图分类号：D038.2 文献标识码：A 文章编号：1004-1605（2006）03-0020-04 　　 　　建立社会主义市场经济体制，反垄断就成为必然。因为自发的市场中存在阻滞竞争的力量，而通过反垄断法等对垄断的规制，可以保护和增进消费者与社会的福利。在全球经济日益一体化的背景下，我国企业的竞争力还很弱，受到国外大企业不良竞争和国内垄断势力的危害在所难免，所以反垄断就成为保护我国???业和企业发展的一种有效手段，从而我们的研究也具有紧迫的现实意义。? 　　市场垄断表现纷繁复杂，各国的反垄断法及其具体规制也不尽相同，但其基本内容框架具有高度的一致性。反垄断法的基本内容由禁止滥用市场支配地位、禁止联合行为、控制集中或者合并等三个方面构成。滥用市场支配地位，如不公平定价、超高定价、掠夺性定价、拒绝交易行为、价格歧视、施加影响行为、排挤竞争对手、拒绝获得技术等,它们共同的特点是限制竞争、损害消费者权益和社会福利。? 　　反垄断法规制的滥用市场支配地位的行为很多，本文主要讨论“掠夺性定价”行为的具体表现和规制选择，探索交易费用分析方法在反垄断规制立法和司法中的可能应用。? 　　 　　一、“掠夺性定价”的概念界定和行为认定? 　　 　　掠夺性定价（Predatory Pricing）的定义比较含糊，许多论者都莫衷一是：文学国（2003，p.271）认为，掠夺性定价是“企业的一种竞争策略，一般指企业将产品以低于成本的价格出售，在竞争对手被排挤出市场或吓退欲进入市场的潜在竞争者后，将产品价格提高到边际成本之上的垄断价格”。在马丁（2003，p.238）的教材中，把掠夺性定价界定为，“主导企业把价格下降到竞争对手平均成本以下，以把竞争对手逐出市场的策略，即使这意味着主导企业要承担短期亏损。一旦竞争对手离开了市场，现有企业就会提高价格，其获得的经济利润足以使掠夺性定价的贴现收益为正。这一策略的一种变化是主导企业把降低价格作为促进竞争对手减弱竞争强度的一种方式，而并不一定要把竞争对手逐出市场。卡尔顿等（1998，p.554－555）的《现代产业组织》将掠夺性定价定义为，“某家厂商为将对手挤出市场和吓退意欲进入该市场的潜在对手，它会降低价格，待对手退出市场后它再行提价”。曹士兵（1996，p.235）将掠夺性定价定义为“无正当理由而将商品或劳务以低于成本价连续在市场上供应的行为”。显然，这些界定有显著的差异，比如在比较基准如成本等方面、在掠夺性定价的意图和结果等方面。? 　　相对于这些定义，我们认为，掠夺性定价是指具有市场优势地位的企业，将产品以低于成本的价格出售，以排挤竞争对手或者吓退潜在的竞争对手，而后再提高价格以获取垄断利润的行为。掠夺性定价的构成有三个要件：第一，实施掠夺性定价的企业具有市场支配地位。毫无疑问，即使是只有两家实力相当的大企业，掠夺性价格也不可能成功，因为实施掠夺性定价企业的抵抗亏本的能力并不比他家企业更强，所以最后遭受损失的只能是自己。第二，低于成本出售，这是掠夺性定价的基本特征。在反垄断中，如果价格高于成本，反垄断机构是没有理由规制价格的，因为任何一个企业都有定价和追求利润的自由，如果没有定价和追求利润的自由，企业也就失去了生产的激励。但如果价格低于成本，企业就违反了一般的规律，而可能将价格作为手段，以限制和排斥竞争对手，这时，反垄断机构就应该跳出定价自由理念的束缚，直接对价格予以规制。第三，排挤竞争对手、破坏市场的有效竞争结构。这是掠夺性定价的最直接目的，进而有可能在排挤竞争对手后再提高价格。有一点需要说明，低于成本出售未必出于排挤竞争对手、破坏市场有效竞争结构的考虑，或者会造成这种后果，这只是一种可能。所以掠夺性定价的成立，还必须第三要件的成立。当然，与价格低于成本的认定一样，排挤竞争对手、破坏市场的有效竞争结构的认定也并不是一件容易的工作，它可以通过多种途径解决，也必须通过多方的核实。? 　　“掠夺性定价”的行为认定，首要的问题是市场优势地位的判断和成本的认定。反垄断法对于市场优势地位的界定，一般是借助于市场份额、进入壁垒等市场结构类指标。企业拥有市场优势地位，关键性因素是消费者、购买者，或者潜在进入者购买生产要素等存在明显的交易费用。至于市场份额等，则可以作为判断市场优势地位的辅助性指标。市场优势地位