北汽质量管理体系内审员培训.ppt

* 高管层 营销中心 烟叶 生产科 信息中心 专卖内管科 …… 总计 需求预测 1 1 烟叶收购 1 2 3 案件处理 2 2 信息管理 1 2 文件管理 1 1 1 1 4 …… …… …… 总计 1 8 9 3 6 …… 75 4-8 不合格矩阵统计 企业应关注哪个过程问题最多，而不是比较哪个部门的不合格最多，因为部门承担的职能不同导致不具有可比性！ * 文件是否符合标准？ 过程、职责规定是否充分？ 文件实施程度如何？ 体系实施的有效程度？ 发现问题和改进问题的机制。 4-9 体系评价 文件方面 过程识别 组织职能 资源配备 教育培训 人员意识 方针目标 运行控制 过程绩效 纠正预防改进 内部审核 管理评审 具体展开 * 1) 感谢各部门配合 2) 重申审核目的、范围、准则 3) 总结审核计划执行情况 描述体系运行情况 报告不合格项及改进机会， 请受审核部门确认不合格， 7) 对比以往审核结果，总结优缺点 8) 评价体系的有效性和符合性 9） 安排后续活动、纠正措施要求 10） 请管代讲话 11） 感谢出席，宣布结束 组长主持，高管层+审核员+受审核部门负责人--出席并签到 4-10 末次会议 * 审核报告 实施 策划 跟踪 报告 指定审核组 确定审核目的, 范围和准则 联系受审核方 评审过程/文件 (需要时现场确认) 准备审核计划 编制检查表 受审核方进行 原因分析和 纠正措施制定 跟踪检查 纠正措施 更新审核方案 提交管理评审 末次会议 收集和验证 审核证据 首次会议 依据审核准则 评价审核证据 审核组 内部沟通 编制不合 格报告 体系评价 汇总年度 审核报告 第五部分 审核报告 * a）审核目的； b）审核范围； c）审核准则； d）审核组长和成员； e）审核日期时间； f）审核综述及审核发现； g）审核结论、体系评价； h) 改进建议。 适当时, 还可包括: i）审核过程综述； j）在审核范围内，实现审核目的的情况； k）审核范围内，没有覆盖到的区域； l）审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见； m）关于内容保密的陈述； n）报告的分发清单。 组长编制， 管代审批。 编制审核报告 * 验证完成的措施 更新审核方案 提交管理评审 受审核方进行 原因分析 制定纠正措施 分发报告 审核报告 实施 策划 跟踪 报告 指定审核组 确定审核目的, 范围和准则 联系受审核方 评审过程/文件 (需要时现场确认) 准备审核计划 编制检查表 受审核方进行 原因分析和 纠正措施制定 跟踪检查 纠正措施 更新审核方案 提交管理评审 末次会议 收集和验证 审核证据 首次会议 依据审核准则 评价审核证据 审核组 内部沟通 编制不合 格报告 体系评价 汇总年度 审核报告 汇总年度审核报告 第六部分 审核验证 * 第六部分 审核验证 跟踪验证的原则： 1 审核中发现的所有不合格项，必须由受审核方切实采取纠正措施；所有的纠正措施都必须进行跟踪验证。 2 根据不合格项的性质和程度，可采用不同的验证方式： a) 再次组织现场审核： 适用于严重不合格项和只有到现场才能验证的一般不合格项。 b) 验证受审核方提交的纠正措施实施记录： 适用于一般不合格项。 c) 下次现场审核时再予复查： 适用于短期无法完成而又制订了纠正措施的一般不合格项。 * 纠 正：为消除已发现的不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因 所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因 所采取的措施。 纠正措施 针对发现的不合格 消除根本原因 防止再发生 纠正 只针对现行问题 不是消除根本原因 不能保证相同的事件不重复发生. 6-0 纠正与纠正措施 讨论：如何进行原因分析？学会利用工具 * 修改文件 人员培训 改进现行工作方法 增加资源 纠正措施可以是： 组织不合格的责任部门对问题原因进行分析 考虑不合格事件是否需要纠正处置 针对不合格发生的原因制定相应的纠正措施计划 描述纠正措施要具体且规定预计完成的时间 审核员可协助受审核部门分析不合格原因并提出纠正措施建议 纠正措施应经过受审核部门负责人/管代审批认可 纠正措施的制定过程： 6-1 纠正措施的制定 最难以接受的纠正措施： --- 已整改； --- 立即整改； --- 加大检查/培训力度 最难以接受的原因分析： --- 操作者责任心不强； --- 粗心大意、马虎了； --- 推诿或狡辩的说法 * 措施审批 措施实施 保留实施记录： 文件的