公开发行限售股解禁的核查意见.PDFVIP

中信证券股份有限公司关于陕西省天然气股份有限公司非 公开发行限售股解禁的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或 “保荐机构”）作为陕西 省天然气股份有限公司（以下简称“陕天然气”或 “公司”）非公开发行股票并 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则（2014 年修订）》等相关法律法规规定，就陕天然气本次非公开发 行限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、陕天然气本次非公开发行股票情况和股本变动情况 陕天然气经中国证券监督管理委员会证监许可（2014 ）801 号文核准，获准 非公开发行不超过 10,250 万股人民币普通股（A 股）。公司通过非公开发行方 式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）95,238,095 股，并于 2014 年 10 月 17 日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司的总股本由 1,016,837,350 股增至1,112,075,445 股。 二、陕天然气本次限售股份上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通时间为2015 年10 月19 日（星期一）。 2 、本次解禁上市流通股份共计95,238,095 股，占公司股份总数的8.56% 。 3、本次申请解除限售股份的持有人为7 名（以下简称“特定投资者”）， 共计15 个证券账户。 4 、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下： 序 持有限售股份数 本次解除限售 公司名称 账户名称 号 量（股） 数量 （股） 开源证券有限责任公 工商银行-开源秦岭1 号集 1 19,340,000 19,340,000 司 合资产管理计划 北信瑞丰基金管理有 宁波银行- 北信瑞丰基金 2 18,690,000 18,690,000 限公司 丰庆11 号资产管理计划 招商银行-华安-轻盐定增 华安基金管理有限公 9,518,750 9,518,750 3 分级资产管理计划 司 浦发银行- 中企汇锦投资 2,855,625 2,855,625 序 持有限售股份数 本次解除限售 公司名称 账户名称 号 量（股） 数量 （股） 有限公司 兴业银行- 常州投资集团 2,855,625 2,855,625 有限公司 工商银行- 财通基金- 富 951,111 951,111 春定增5 号资产管理计划 平安银行-华安证券股份