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自主创新的理论基础与政策研究 　　[摘要]我国目前正处于工业化的第二阶段，是重要转型期，只有成功实现转型，中国经济才能持续快速增长。然而，自主创新活动的正外部性、高风险性，以及核心元件技术的缺乏、跨国公司的技术锁定，造成了本土企业自主创新不得不面对的困难。实现自主创新的关键在于，通过保护知识产权、调整财税金融政策、依托集成创新主导技术标准等政策工具实现对上述不利因素的突破。 　　[关键词]自主创新；理论基础：政策 　　[中图分类号]D616　[文献标识码]A　[文章编号]1007-5801(2008)02-0017-06 　　 　　提高自主创新能力，建设创新型国家，这是新时期我党做出的事关社会主义现代化建设全局的重大决策，是对未来五年乃至今后较长一段时间我国科技发展、产业结构优化升级以及国家竞争力提升做出的根本性战略部署。 　　 　　一、自主创新的基本内涵 　　 　　(一)自主创新的三层含义 　　自主创新包含三个层次的含义：一是原始创新。在科学技术领域努力获得更多的科学发现和技术发明；二是集成创新，使各种相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品和产业：三是在广泛吸收全球科学成果、积极引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。 　　原始创新往往孕育着科学技术质的飞跃，是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的重要源泉。集成创新是当今科学技术发展的一个重要特征。它能围绕一些具有较强技术关联性和产业带动性的战略产品和重大项目，将各种相关技术有机融合起来，实现一些关键技术的突破甚至引起重要领域的重大突破。在经济全球化条件下，自主创新不能封闭起来进行，而应开展广泛的对外科技合作与交流。完善引进技术的消化吸收和再创新机制，以充分利用人类共同的科技成果。 　　 　　(二)自主创新主要是研发活动 　　按照创新的程度，科技创新可以被分为两类。一类是新技术的使用，主要表现为技术引进、技术模仿、技术吸收，这类活动较少产生新的技术知识和产品工艺；一类是新技术的创造，主要表现为研究与发展活动(简称研发)。根据经合组织(OECD)的定义，研发(Research and Development???简称RD)是指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动嘲。研发活动往往产生新的技术知识和新产品工艺，自主创新主要指的是研发活动。 　　一个国家的技术获得可以分别通过(1)自主研发(RD)和(2)引进使用国外技术这样两个基本途径。这里所说的“自主研发”包括原始创新、集成创新，以及通过对外引进技术消化吸收基础上的研发而产生的再创新。以自主研发为技术主要获得形式的国家可以视为技术自主型，而以引进技术为主要形式的国家则视为对外技术依赖型。因此一国的研发活动可以看成是自主创新的指标性活动。 　　 　　(三)自主创新的测量 　　测量自主创新的指标很多，主要有研发规模、研发强度、对外技术依存度、技术创新专利产出与专利份额、科技进步贡献率、人力资源存量和经济资源存量、新产品销售收入占产品销售收入比重等。自主创新的本质是研发活动。因此通过对研发活动的测量可以判断自主创新的程度与能力，主要包括以下几个指标。 　　一是研发投入规模，指用于研发活动的经费支出。包括实际用于研发活动的人员劳务费、原材料费、固定资产购建费、管理费及其他费用支出。 　　二是研发强度，具体又分为(1)企业研发强度：RD投3入／年销售额。即企业活动中研发活动的成分；(2)行业研发强度：行业RD投入／行业总产值，即行业经济活动中研发活动的成分；(3)国家研发强度：全社会RD投入／GDP，即一国经济活动中的研发活动的成分。 　　三是对外技术依存度。我国中长期科技发展规划战略研究对国家对外技术依存度的计算采取的公式是： 　　技术依存度(％)=技术引进经费／(RD经费+技术引进经费) 　　这是通过技术引进占技术获取全部途径的比重来反映国家的对外技术依赖程度，比重超过50％说明国家对外技术依赖程度较高。 　　四是科技进步贡献率。科技进步贡献率的测算方法很多，其中以“增长速度方程法”使用得最为普遍，国家计委、国家统计局在1992年的《关于开展经济增长中科技进步作用测算工作的通知》中就将该方法作为最主要的测算方法加以推广。该方法假设经济的增长是由资本的增加、劳动的增加和技术进步的提高带来的。把技术进步速度作为经济增长率减去资本相对增长率、劳动相对增长率以后的余值计算出来。再进而除以经济增长率，即得到科技进步贡献率。 　　 　　二、技术创新的宏观层面分析 　　 　　(一)技术创新的战略转型期 　　世界主要工业化国家的发展规律显示，一国经济增长进程中在研发强度达到1％之前，研发经费支出和研发强度的增长十分缓慢，