辰州矿业：独立董事2010年度述职报告(王善平) 2011-04-07.pdf

湖南辰州矿业股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告 本人作为湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“辰州矿业”或“公司”） 独立董事，2010年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券 交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规和 《公司章程》及 《公 司独立董事制度》的规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，对公司相关事项发表独立意见，做到不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥了独立董事的作 用，维护了公司利益，尤其关注社会公众股股东的合法权益不受损害。以下为本 人在2010年度履行独立董事职责的具体情况： 一、出席会议情况 报告期内，公司共计召开董事会12次，本人对各项议案认真审查，充分听取 管理层汇报，积极参与讨论并发表独立意见，本着对公司发展认同的态度，对各 项议案均谨慎投出赞成票。 出席董事会会议情况如下： 召开董事会 亲自出席（次） 委托出席 独立董事 （次） 现场方式 通讯方式 (次) 王善平 12 5 7 1 二、对公司董事会会议发表独立意见情况 （一）本人在公司第二届董事会第十次会议上，对相关事项发表以下独立意 见： 1、对关联方资金往来及累计和当期对外担保事项的专项说明： （1） 关联方资金往来情况 报告期内，公司与关联方能够严格遵守证监发字[2003]56号文件的规定，发 生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在公司控股股东及其他关联方占用 公司资金的情况。 （2 ）对外担保情况 报告期内，公司为控股子公司中南锑钨工业贸易有限公司提供了4,000 万元 贷款担保，截至2009 年12 月31 日，此担保未发生。截止 2009 年12 月31 日， 公司对外担保余额为人民币4,000 万元，占公司报告期末经审计净资产的2.18 ％， 全部为控股（全资）子公司担保，实际发生的担保贷款余额为零万元。除此之外， 没有发生其他对外担保事项。公司已建立融资与担保制度。报告期内，公司的对 外担保严格按照法律法规、公司章程和相关制度规定履行必要的审议程序，充分 揭示了对外担保存在的风险，没有为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的 附属企业及本公司持股50% 以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担 保，公司不存在因被担保方债务违约而承担担保责任的情形。 综上所述，我们认为公司与关联方之间的资金往来及对外担保行为完全符合 证监发[2003]56号文及证监发[2005]120号文的规定。 2.对公司2009年度日常关联交易的审核意见 公司2009 年度的日常关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存 在任何内部交易，严格执行《股票上市规则》及《公司法》的各项规定，履行了 相应的法定程序，并在关联方回避的情况下表决通过，因而没有损害到公司和其 他非关联方股东的利益。 3.对2010年度日常关联交易发表的独立意见 公司2010 年度发生的日常关联交易是公司生产经营和发展所必需的，其决 策程序符合有关法律法规的要求，公司和关联人均在审议过程进行了充分的陈 述，关联人在表决过程中进行了回避，该关联交易体现了诚实信用、平等、自愿、 等价、有偿和三公的原则。 4.对会计政策变更事项的独立意见 经核查，报告期内，公司进行了如下会计政策的变更：报告期内，公司按照 《企业会计准则解释第3 号》关于安全生产费用核算的最新规定，对高危行业企 业按照国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时 记入“4301 专项储备”科目。企业使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的， 直接冲减