广州弘亚数控机械股份有限公司风险投资管理制度.PDFVIP

广州弘亚数控机械股份有限公司 风险投资管理制度 广州弘亚数控机械股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州弘亚数控机械股份有限公司（以下简称 “公司”）的风 险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的 权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范 性文件以及 《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货 投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及中国证券监督管理委 员会（以下简称 “中国证监会”）、深圳证券交易所等监管部门认定的其他投资 行为。 以下情形不适用本节风险投资规范的范围： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当防范投资风险、强化风险控制、合理评估效益； （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接进行风险 广州弘亚数控机械股份有限公司 风险投资管理制度 投资。 第五条 公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不 得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。 第六条 本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经公司同意， 控股子公司不得进行风险投资。公司参股公司进行风险投资，对公司业绩可能造 成较大影响的，公司应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。 第二章 风险投资的决策权限 第七条 公司进行风险投资的审批权限如下： （一）公司进行风险投资，应当经董事会审议； （二）投资金额在5,000 万元以上（含5,000 万元）的除股票及其衍生品投 资、基金投资、期货投资以外的风险投资，由董事会审议通过后提交股东大会审 议； （三）公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，无论金额大小， 均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以 上和独立董事三分之二以上同意。如果公司处于持续督导期，保荐机构应当对公 司前述风险投资出具明确的同意意见。 第八条 公司在以下期间，不得进行风险投资： （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。 第九条 公司进行风险投资时，在此风险投资后的十二个月内，不得使用闲 置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将 超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。 第三章 风险投资的决策与管理程序 第十条公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授 广州弘亚数控机械股份有限公司 风险投资管理制度 权范围内签署风险投资相关的协议、合同。 第十一条 公司董事长根据风险投资类型指定专人或部门负责风险投资项 目的运行和管理事宜。 第十二条 公司董事会秘书及董事会办公室负责按照有关规定履行信息披 露义务。 第十三条 公司财务部和董事会办公室为风险投资的具体实施部门，负责如 下事项：