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从公平与效率看国有企业的改革之路 　　摘要:文章从公平与效率的角度来审视我国的国有企业改革,先后分析了公平与效率之间的关系,国有企业的改革进程及其对效率和公平的影响,最后阐述了我国国有企业未来应选择的道路,即“初次分配注重公平与效率统一,再分配注重平等”的道路。 　　关键词:国有企业;改革;公平;效率 　　 　　一、引言 　　国有企业的改革伴随着科技水平的进步以及管理机制的优化,很大程度提高了企业的效率水平,但同时也造成了大量下岗和待岗的工人,拉大了不同收入群体之间的差距,种种迹象使得公平与效率看似互相矛盾。难道公平与效率真的如鱼翅和熊掌一样不可兼得吗?其实不然。目前绝大部分学者都认为,效率与公平的关系是辩证统一的。一个有效率的社会,其资源配置、管理体制、运作机制应该是合理的、公正的;同样,一个公平的、高度发展的社会,其资源也可以得到最有效的配置,??们的积极性、创造性可以得到最大限度地发挥。简而言之,效率的提高有助于公平的实现,而社会的公平也有助于效率的提高(袁惠平,2009)。 　　人们通常认为公平和效率难以兼得,主要是由于进入了公平等于平等的误区。虽然公平和平等都属于价值观的范畴,两者在内容上有一定交集,比如说机会的平等、条件的平等都属于公平的范围,但公平和平等属于不同的价值观。平等注重的是结果,而公平不仅注重结果且更注重过程。社会公平并不意味着每个人的收入都是绝对相等,而是指在追求自我价值实现的过程中享有公平的竞争平台,拥有同等的生活环境、教育环境、医疗卫生环境等。总之,效率和公平是内在统一的,都是保障社会和谐发展的过程中所必须坚持的。 　　公平和效率之间的平衡度是国有企业改革成功与否的重要指标。那么自中共十四大以来,我国的国有企业进行了哪些改革?在效率方面,对我国经济建设是否做出了积极贡献?在公平方面,国有企业的改革又带来了怎样的影响?未来又会有怎样的发展趋势? 　　二、我国国有企业的改革进程 　　中共十四大至中共十六大期间,我国国有企业一改以往的“输血”政策,采取了一系列创新措施,如1993年提出要加强制度创新,建立现代公司制度;l994-1995年间提出“抓大放小”政策;1999年鼓励实行股权多元化,提出“有进有退”、“有所为有所不为”的原则和四个重点控制的领域。这期间的国企改革战略转变可以总结为三个方面: 　　第一,在企业制度方面,开始注重制度创新,明确将公司治理作为现代企业制度的核心。 　　第二,在改革过程中,决策者逐渐认识到,由于资源的稀缺性,不可能也无需搞好搞活每一个国有企业。因此,必须“弃卒保车”,对那些长期亏损、资不抵债且回天乏术的企业,政府应使其尽快通过破产清算退出市场;而对那些仍有发展潜力的困难企业,则应鼓励它们通过被兼并、收购,实现重组。 　　第三,逐步认识到整个国企改革是建立在多种所有制成份长期共存的混合经济的前提下。因此,在这种经济格局中,国家必须明确要重点控制的行业、领域和企业,以及可以“放开”的行业、领域和企业,对国有经济布局进行战略性调整。这三个方面的战略转变构成了中共十六大之前国有企业改革政策的主流。 　　在中共十六大之后,国有企业的改革战略在“管”和“放”两个方面,延续了十四大以来的改革思路并进行了改进和规范。如在“管”的方面,在坚持不干预企业日常经营活动的前提下,任命企业管理层,设立董事会;明确经营管理目标;对实际经营管理状况进行监督评估;把监督评估结果与管理层的报酬挂钩,并在任免、提升等决策中予以反映,这一系列措施强化了国家股东对管理层的控制和约束。在“放”的方面,则采取规范国有企业所有制转型的决策机制、限制企业的收购机制、将所有国企产权转让交易纳入产权交易中心等一些改进措施。 　　三、国企改革中的效率问题 　　刘小玄、李利英通过对451家企业在1994-1999年间的调查数据研究发现,国企改革显著提高了企业的效率水平和利润率水平,并且在国有企业改制过程中,国有股的退出和个人资本的进入是导致效率提高和盈利能力上升的根本原因。宋立刚和姚洋通过对683家国有企业的研究也同样得出国企改革为企业效率水平的提高做出了积极贡献。 　　国企改革通过实现产权的多元化,使企业行为更加趋向于市场化,企业的政治目的减弱,更大可能地追求效益最大化,因此企业经营效率也自然随之提高了。此外,国有企业的改革使企业的经营者和工人拥有了企业的一部分产权,提升了他们的使命感,令他们更加具备努力工作的积极性,同时也强化了他们监督企业经营的积极性。由于种种改革措施的运用,我国国有企业的效率水平一直都在稳步提高,虽然与非国有企业相比,其平均效率水平仍然较低,但国有企业与非国有企业的效率差距没有扩大的趋势。并且,国有企业在社会经济资源中所占的份额也在逐渐缩小,我国整体经济环境的效率水平正