行业内rd溢出作用下的企业rd投入与企业产出-enterprise r d input and enterprise output under the spillover effect of r d in the industry.docx

摘要研究与开发（RD）活动产生的外部性，或称研发溢出，在企业创新中发挥了重要作用。企业的研发投入与产出受到同行业研发溢出的影响。由于我国地域广阔，加之政府对各地区的政策支持不同，地区间、行业间企业的创新活动存在显著的差异，进而研发溢出对企业投入与产出的影响也不同。为了实现不同地区、不同行业企业创新能力的提高，有针对性地提出有利于企业进行研发活动的政策建议，有必要充分认识行业内研发溢出对企业研发投入与产出的影响。本文基于D’Aspremont和Jacquemin（1988）的研究，分析了行业内研发溢出对企业研发投入与企业产出的影响机制，然后建立递归联立方程组，运用2005-2007年工业企业面板数据，使用固定效应模型检验了我国282个地级及以上城市行业内RD溢出对企业RD投入与产出的作用。总样本估计结果表明：行业内RD溢出对企业研发投入有显著的积极影响；其他影响研发投入的因素，如企业规模、资本密集度和企业出口等内部因素及政府对企业的补贴、市场竞争程度和城市科学支出等外部因素对企业研发投入有显著正的影响。本文检验并证实了企业本身的研发投入和同一城市行业内研发溢出都对企业产出有显著地贡献，同时，其他控制变量如企业出口、城市道路基础设施对企业产出也有积极影响，但是，城市制造业就业密度过高，已经对企业产出造成负面影响。考虑到我国地区经济差异，本文分别对东、中、西部地区样本进行了回归，结果表明：东、中部地区同行业研发溢出对企业研发投入的影响显著为正，而西部地区的影响不显著；城市同行业研发溢出对企业产出的影响只有东部地区通过了显著性检验。行业内研发溢出对在劳动密集型、资本密集型和技术密集型行业中的企业的研发投入有正的影响，但影响程度的大小有差异；企业产出对行业内研发溢出的弹性系数，技术密集型行业最大，资本密集型行业次之，劳动密集型行业最小。根据研究结果，结合我国地区间及不同要素密集度行业间的现实发展状况，本文在最后给出了具有针对性的政策建议。关键词：行业内RD溢出；DJ模型；RD投入；企业产出AbstractTheexternalityofresearchanddevelopment(RD),orRDspillovers,hasplayedanimportantroleinfirm’sinnovation.Firm’sRDinvestmentandoutputareinfluencedbytheintra-industryRDspillovers.DuetoChina’svastterritoryandthedifferentpoliciesgovernmentmakesindifferentregions,firms’innovationactivitiesaresignificantlydifferentinregionsandindustries,andtheeffectsofRDspilloversonfirm’sinvestmentandoutputarealsodifferent.Inordertoimprovefirm’sinnovativeabilityindifferentregionsanddifferentindustriesandhelpgovernmenttomakemoreeffectivepolicy,itisnecessarytofullyunderstandtheeffectsofintra-industryRDspilloversonfirm’sRDinvestmentandoutput.BasedontheresearchofD’AspremontJacquemin(1988),thisarticleanalysesthemechanismofhowintra-industryRDspilloversaffectfirm’sRDinvestmentandoutput.Then,weestablishequationsanduseChineseindustrialenterprisesdatabasefrom2005to2007totesttheeffectsofRDspilloversonfirm’sinvestmentandoutputwithfixedeffectmodel.Theresultoftotalsampleregressionshowsthatintra-industryRDspillovershaveasignificantpositiveeffectonfirm’sRDinvestment.Someinternalfactors(suchasfirmsize,capitalintensityandexport)andexternalfactors(suchassubsidy,mark