北京商品交易市场发展模式及管制方式(三).docVIP

北京商品交易市场发展模式及管制方式(三) 　　关于北京商品交易市场管制方式的改革 　　 　　管制的产生是与市场失灵相联系的，是政府克服市场失灵的一种治理机制。自然垄断外部性和信息不对称是引起政府管制的主要原因。市场机制是一个自行运行系统，具有优化资源配置，提高生产效率和促进技术革新的功能；而市场机制要发挥它的功能，必须具备比较严格的前提条件，例如市场的完全性即完全竞争的市场、信息的完备性、受益的递减性即凸环境等。这些条件不能匹配时，就难以实现帕累托最优，甚至出现资源的浪费，扭曲资源配置。市场失灵通常表现为效率提高与分配公平的矛盾外部性问题，非价值物品的出现，自然垄断行业进入壁垒等等。政府管制，就是要弥补市场失灵带来的不良后果，提高资源配置的效率和保护公共利益。 　　政府管制是一种动态的变迁过程，当市场机制不能实现资源的有效配置，即出现市场失灵的时候，政府通过管制以矫正和改善市场机制内在的问题，发挥其资源配置的统筹规划优势。同理，当政府行为不能实现资源的最佳配置而且产生了寻租腐败等扭曲资源配置的规律影响市场效率的时候，也就出现了管制失灵即政府失灵，此时政府要么应当放松管制让市场发挥资源配置的作用，要么进行管制体制和管制手段的创新。 　　 　　（一）北京商品交易市场的发展需要政府管制 　　对于政府管制的实质，经济学家们的说法大同小异。日本经济学家植草益在其微观规制经济学中认为，经济性规制就是指在自然垄断和存在信息偏差的领域，主要为了防止发生资源配置低下，政府机关用法律权限通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格服务的数量和质量、投资、财务会计等行为加以规制。他将管制称为公共规制。他将管制定义为，社会公共机构依据一定的规则对企业活动进行限制的行为。国内学者中，对政府管制问题研究较深入的余晖认为，政府管制制度的特殊性在于它是一种面对市场经济微观主体的行政法律制度，即政府行政机构通过法律授权对市场主体的某些特殊行为进行限制和监督，管制是政府直接干预微观经济主体活动的一种行为方式，是???市场机制的代替。 　　我认为，对北京商品交易市场实行的政府管制，是指政府为了实现某些社会发展目标，依据法律法规，依照WTO惯例和通行规则，对本市范围内的商品交易市场主体（投资者、厂商和销售商）实施的各种直接的、具有法律约束力的限制和监督管理。包括法规管制、价格管制、市场准入和退出管制、服务质量管制、外部性的管制等具体内容。 　　政府管制包括社会性管制和经济性管制两种类型。社会性管制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，以物品和服务的质量和伴随着它们而产生的各种活动而制定的标准，以及禁止、限制特定行为而制定的规则。社会性管制的方式一般有五种：（1）禁止特定行为；（2）对营业活动进行限制；（3）确立资格制度；（4）检查、鉴定制度；（5）基准、认证制度。 　　经济性管制是指在自然垄断和存在信息偏差的领域，主要为了防止发生资源配置低效和确保利用者的公平，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为的规制。 　　这两种政府管制方式都适用于对北京商品交易市场的管制。当然，政府在行使管制权力的时候要坚持四个原则，即合法原则、合理原则、效率原则和责任原则。 　　1、由企业创办的商品交易市场在赢得自身利润和满足消费者需求的同时，客观上为社会提供了公共服务，企业提供的公共物品服务可能会产生负外部性问题，需要政府进行干预即实施政府管制。 　　（1）公共物品 　　日益现代化的商品交易市场以品种齐全、价格低廉的商品，优良舒适的购物环境，便利的购买方式等为消费者提供了自由、廉价、舒适的购物服务，它具有公共物品的特征。一是效用的不可分割性。良好的购物环境由社会和消费者共同享受，不能将其分割成可计价的单位出售，也不能按照“谁付款、谁消费”的原则限定消费者。二是消费的非竞争性，即在一定的限度内，商品交易市场新增加的消费者并不妨碍他人对购物环境的消费，可以将其边际成本视为零。三是非排它性。即要排除人们享用公共物品的成本非常大，以至于不可能做到。我们不可能禁止消费者进入商品交易市场购物。 　　（2）外部效应 　　外部效应又称为外部性、外在性、外部影响等，是指生产者或消费者的行为影响超出了其自身，波及到他人或外界环境，而这种影响又未得到相应的补偿或给予支付的情况。 　　商品交易市场在运营过程中，所产生的外部效应除了正外部性效应以外，主要带来的影响是负外部性效应。 　　正外部效应：即生产者的生产活动对他人或外部环境产生了积极的影响，但又未能获得补偿时，便出现了生产性正外部性。主要表现为给消费者带来的便利和实惠。 　　负外部性效应：生产者的活动给他人或外部增