合格投资者调查.docx

合格投资者调查本问卷用于评估，请如实填写 Q1：符合金融资产不低于 300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）__________（投资人签名）????____________Q2：符合最近三年个人年均收入不低于 50 万元 （投资人签名）????____________Q3：一、基本信息Q4：1.请问您符合以下何种条件？○ 金融资产不低于 300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。○ 最近三年个人年均收入不低于 50 万元。○ 以上均不符合。Q5：2.您的年龄介于（ ）○ 18-30 岁○ 31-50 岁○ 51-65 岁○ 高于 65 岁Q6：3.你的学历（ ）○ 高中及以下○ 中专或大专○ 本科○ 硕士及以上Q7：4.您的职业为（ ）○ 无固定职业○ 专业技术人员○ 一般企事业单位员工○ 金融行业一般从业人员Q8：二、财务状况Q9：1.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？（ ）○ 50 万元以下○ 50—100 万元○ 100—500 万元○ 500—1000 万元○ 1000 万元以上Q10：2.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？○ 小于 10%○ 10%至 25%○ 25%至 50%○ 大于 50%Q11：三、投资知识Q12：1.您的投资知识可描述为：（ )○ 有限：基本没有金融产品方面的知识○ 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解○ 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解Q13：2.您的投资经验可描述为：( )○ 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验○ 购买过债券、保险等理财产品○ 参与过股票、基金等产品的交易○ 参与过权证、期货、期权等产品的交易Q14：3.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？( )○ 没有经验○ 少于 2 年○ 2 至 5 年○ 5 至 10 年○ 10 年以上Q15：四、投资目标Q16：1.您计划的投资期限是多久？○ 1 年以下○ 1 至 3 年○ 3 至 5 年○ 5 年以上Q17：2.您的投资目的是？○ 资产保值○ 资产稳健增长○ 资产迅速增长Q18：五、风险偏好Q19：1.以下哪项描述最符合您的投资态度？○ 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报○ 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动○ 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失○ 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失Q20：2.假设有两种投资：投资 A 预期获得 10%的收益，可能承担的损失非常小；投资 B 预期获得 30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：( )○ 全部投资于收益较小且风险较小的 A○ 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的 A○ 同时投资于 A 和 B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的 B○ 全部投资于收益较大且风险较大的 BQ21：3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ （ ）○ 10%以内○ 10%-30%○ 30%-50%○ 超过 50%