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基于机制设计理论中小企业成长问题探讨 　　◆ 中图分类号:F272 文献标识码:A 　　内容摘要:中小企业的稳健成长对企业、国家、社会有着至关重要的意义。在综述企业成长理论的基础上,类比工程力学金属拉伸试验的特性,研究机制与企业成长的关系;视中小企业为契约主体,基于机制设计理论的三个关键因素:信息、激励、代理人约束,分析中小企业与相关机构、相关大企业、员工之间的关系,构建合理的契约环境,为中小企业的发展提供新的思路。 　　关键词:中小企业 企业成长 机制设计 契约 　　 　　随着中小企业在国民经济中的作用的日益突出,中小企业的稳健成长对企业、社会、国家有着至关重要的意义。在创新速度、市场竞争、税负、融资、员工激励、技术和管理水平等因素影响下,当前中小企业的成长速度相对缓慢,生命周期偏短,其持续性成长成为相关机构及学者研究的主题。 　　国内外关于中小企业成长的研究主要分为四类:剖析企业成长的动因分析,主要有Edith T Penrose(1959)、杨杜(1995)的资源利用理论、Ansoff(1965)的现实能力和潜在能力的协同理论、Peter Drucker(1966)的员工成长理论、Williamson,O.E(1971)的企业边界理论、Alfred D.Chandler(1962,1977)的管理层级制理论、Boone(1996)的企业家成长动机理论等;中小企业成长过程研究,主要有John Kenneth Galbraith(1978)的成长路径理论、Larry Greiner(1972)、Ichak Adizes(1979)的成长生命周期阶段理论等;中小企业成长的因素分析及成长性评价研究,主要有Storey(1994)的影响企业成长的35个因素分析、Adli abouzeedan和Micheal Busler(2005)的中小企业成长的ASPEM模型研究;中小企业成长的经营管理研究,有Chris R.Chatwin(1996)的基于知识系统的中小企业运营管理、Jens Hutzschenreuter(2009)的中小企业的管理控制模型研究等。 　　上述研究主要从企业资源及能力理论、竞争战略理论、交易费用理论等视角解释或剖析企业成长的动因,从产权结构、管理职能、技术、体制、生产方式等方面定性描述中小企业的管理运营进而实现企业成长。本文从机制设计的角度研究中小企业与其他主体之间的关系,构建合理的契约环境实现中小企业持续成长。 　　 　　机制设计理论 　　 　　上世纪70年代以来,经济研究开始??遍重视企业组织的作用。机制设计是经济学研究的重要分支,从经济学的信息不对称、激励、个人行为出发,研究社会制度或经济组织要如何设计,才能使得尽管每个人的行为不同,但可以根据各自的信息和情况进行优化,最终实现社会效果或组织目标。 　　对于已知的环境集Θ、结果空间Z和目标函数F,寻找一个隐私保障的机制π=(Μ,μ,h)实现定义于Θ的F(利奥尼德#8226;赫维茨,2009),其中Μ:信息空间;μ:ΘΜ的均衡信息对应,代表了经纪人的行为;h:MZ的结果函数。若对于属于已知空间Θ的全部环境,机制π都能得到对应相应环境的满意结果,即π实现了定义于Θ的F(见图1)。 　　由此分散资源配置的三个关键因素:信息、激励和代理人的约束被确定,并发展成为机制设计理论的三个分支(Daniel McFadden,2009)(见图2)。第一个分支是有关信息经济学理论;第二个分支是激励理论,被应用于公共物品的社会决策和拍卖理论;第三个分支是关于有限理性的分析,经济代理人处理信息能力的有限性和自利假设的局限性;机制设计理论的这三个分支之间有着重要的联系,激励理论是委托-代理理论和规制理论的基础,信息的依赖性在机制设计决策中有着重要的地位,行为经济学和实验经济学的发展促进了机制设计方面的研究。 现实中的人都是“契约人”,他们无不处于交易之中,并用各种或明或暗的“契约”来规制他们的交易。中小企业可被视为一个契约主体,通过设计机制引导企业主体的行为从而实现企业的持续成长。 　　 　　机制引导中小企业成长 　　 　　工程力学金属拉伸试验中,对金属试样施加拉力,试样产生变形。根据形变的不同,拉伸过程可分为四个阶段,如图3所示。 　　弹性阶段OA:拉力和伸长成正比关系,表明钢材的应力与应变为线性关系。 　　屈服阶段AB:当应力超过弹性极限到达锯齿状曲线时,示力盘上的主针暂停转动或开始回转并往复运动,试样在承受的拉力不继续增加或稍微减少的情况下变形却继续伸长,这种现象称为材料的屈服。即当载荷增大到屈服点时,试样所承受的载荷几乎不变,但金属却产生了不断增加的塑性变形。 　　强化阶段BC:过了屈服阶段以后,试样材料因塑性变形其内部晶体组织结构