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基于耗散结构理论集群创新系统形成及演化分析 　　摘要：集群创新系统具有自组织的特性，并在演变的过程中耗散结构形成，接着从熵变的角度进行研究，通过建立集群创新系统的熵变模型，试图说明集群创新系统演变的路径和内在机理。随着创新产出量的变化，集群创新系统表现出明显的演化过程，通过有效控制创新产出量，可以从宏观上把握集群创新系统的演化方向。 　　关键词：集群创新；耗散结构；熵 　　中图分类号：F062.9文献标志码：Ａ文章编号：1673－291Ｘ（2008）14－0033－03 　　 　　1 引言 　　 　　当今世界，随着经济信息化、网络化、全球化以及新技术革命的加速，创新日益呈现出明显的集群发展趋势，Porter[1]、Asheim[2]、TodtlingKaufmann[3]等学者以大量的事实证明，现代企业的创新，在空间上表现为明显的集群分布特征；在方式上则由过去单个分散企业的独立行为甚至只是企业家的偏好，越来越倾向于众多企业聚集而采取集群行为，从而获得集群创新优势。我们把这种通过集群（以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的企业，通过地理位置上的集中或靠近）进行创新，通过正式或非正式的方式，促进知识在集群内部创造、储存、转移和应用的各种活动而产生的创新集聚效应的集合，称为集群创新系统[4][7]。以系统论的角度来看，集群创新系统是一个远离平衡态的系统，在其演化的过程中，由于受到外界各种涨落因素的影响，使得集群创新系统随时间有一种平衡态向新的平衡态跃迁。普利高津（I.Prigogine）教授提出的耗散结构理论[8]是分析处理远离平衡态系统的有力工具。本文首先分析集群创新系统演变过程中耗散结构的形成，然后从熵变的角度通过建立模型，试图说明集群创新系统形成及演化的内在机理。 　　 　　2 集群创新系统的耗散结构 　　 　　2.1 集群创新系统耗散结构的形成 　　耗散结构是自组织现象中的重要部分，集群创新系统的形成和演化过程是一个自组织过程[9]，具有鲜明的自组织特征：第一，系统的开放性是形成有序结构的前提和基本条件。首先，集群创新的行为主体人具有开放性。表现在创新行为者具有开放的心态、积极进取的价值观、勇于创新的精神、友善的合作态度，创新行为者善于发现和捕捉技术创新信息、市场信息、人才信息等各种信息，并注意它们的有效结合。其次，信息（知识）具有开放性。创新行为具有知识高度密集的特点，创新活动的过程就是一个不断的消费、传送、交换和产生信息的过程，面对日益缩短的技术生命周期和急剧变化的市场环境，为争取生存和竞争优势，生成元必须通过对外部信息（知识）的评价、获取、分解、转化，积极推动外部知识与内部知识融合，通过创新，推动系统演化。第二，远离平衡态是形成有序结构的最有利条件。集群内企业间创新收益率间存在的差异就是系统远离平衡态的表现，集群内一部分企业由于规模大、生产技术水平先进、资金雄厚，在创新活动中居于主导地位，创新收益大，而另一部分企业则处于从属地位，创新收益小；并且创新要素在企业间的流动并不是朝着均匀方向发展，而是由创新效率低、创新效益差的企业向创新效率高、创新效益好的企业流动。这说明集群创新系统是非平衡的，并且在开放的条件下，由于内外因素的作用，其群创新系统远离平衡态。第三，系统内部要素间的非线性相互作用是有序结构形成并得以保持的内在依据。在系统的演化过程中存在正负反馈机制，有的对系统的演化起正反馈加强作用，有的起负反馈弱化作用，有的则一定条件下起加强作用，而在其他条件下起减弱作用。正是在这种复杂的正负反馈的作用力下，生成元不断涌现出新的性质，达到新的均衡。第四，“涨落”是耗散结构形成的动力学因素。一方面，企业间的相互作用对集群企业间的组织模式产生影响，进而影响集群创新行为。集群内企业间的关系并不是一成不变的，任何一种企业间合作竞争关系发生变化，都可以看作是集群创新系统内部的微涨落。另一方面，集群创新面临的外部环境中涨落也是普遍存在的。例如，技术水平高低、先进落后的波动，政府政策的变化、消费者心理和习惯的变化，原材料和资本供应的变化，等等。面对集群内部和集群外部间存在的大量的随机涨落，如果集群内创新企业能够依靠高度的洞察力，发现内部环境与内部环境中涨落的结合点，在适当的时候整合集群内创新资源优势进行创新，并将创新成果推向不断变化的市场，引发集群内涨落和集群外涨落的谐振，那么两种涨落都将被迅速放大，在反馈作用下，组成系统要素之间的联系也将更加紧密，有序程度将不断提高，最终形成耗散结构。 　　2.2 集群创新系统的耗散结构特征 　　系统状态的变化量是通过系统状态函数的“熵”来表达的，用S表示。根据耗散结构理论，系统只有不断地与外界进行物质、能量交换，增加系统的负熵，使总熵减少，才能使系统逐渐向新的有序方