内审和管理评审培训资料.docVIP

负责人员 审核线路及方法 说明 内审组长 内审员 审核组长 审核组 审核组 审核组长 审核组长 审核员 8.2.2条款主责部门 1编制内审计划 2编制检查表 3首次会议 4 现场审核 5 审核组内部会议 6 末次会议 7 编制审核报告 8 跟踪活动 9 记录归档 内容： 目的，范围，依据（成立审核组，管代任命审核组长），日期，日程安排，其它要求； 内审计划要有编、审、批； 内审前召开小组会议明确分工； 审核前工作记录的准备（程序，标准，记录表格，报告等）； 所有内审资料以文件的形式进行发放。 内容： 查什么，怎么查，按照部门编制检查表，依照PDCA循环的方式进行； 所有部门所有条款，部门与条款不能抽样，审核内容的抽样要具有代表性，合理性； 审核员根据分工编制检查表，审核组长认可。 内容： 审核组长主持，提前通知，明确要求，与会人员签到，记录人员做好记录； 审核组长介绍审核目的，范围，依据，日程安排及其它要求。 内容： 审核组按部门依据PDCA循环进行审核， 现场审核的目的：收集符合或不符合的证据， 检查表的编制和不合格报告的开据是内审员的基本功； 现场审核采用面谈、查文件和记录、现场观察和核对、看图标、分析报告、其它方面（顾客提供财产），即嘴、眼、耳、手、腿都要用到； 收集证据，做好审核记录，审核过程是一种记录的过程，记下审核中听到的、看到的有用的真实地信息，要准确具体，便于查阅追溯，为编制不符合报告和审核报告做准备； 开据不合格报告，受审核方确认，受审核方分析不合格原因，制定纠正措施进行实施。 不合格定义：未满足要求（标准、文件规定、合同规定、法律法规、行业要求、顾客投诉）。 类型：1.体系性：QMS文件规定有问题； 2.实施性：未按文件规定去执行； 3.效果性：按文件执行了，但没有效果或效果不好。 性质：1.严重不合格：（1）区域性不合格（只能部门） （2）系统性不合格（体系的某个过 程，某个条款） 2.一般不合格：个别的人、个别的事违反标准，指个别的、偶然的、独立的 3.观察项：指性质更为轻微的不合格事实，不开不合格报告，可集中写成备忘录或观察项，要求受审核方一并采取措施加以整改，无需审核组跟踪验证。 内审员编制不合格报告：（1）不合格实施描述； （2）判定不合格性质； （3）不符合标准的那一条款、公司文件的那一章那一条。 内容： 每天审核完毕，审核组开一下碰头会，然后开出不合格报告。 内容： 内审组长主持介绍审核的总体情况，做出总体评价； 与会者签到，记录人员做好会议记录， 内审员宣读不合格报告， 审核组长宣布审核结论，提出纠正措施要求。 内容： 目的、范围、成员、日期、审核过程综述，不合格项的统计和分析，体系的评价（体系的有效性、符合性）结论，纠正措施的要求，以往管理评审的跟踪措施，报告的分发对象； 内部审核报告要有编、审、批，受审核部门制定纠正措施并实施； 内部审核报告的形式无固定格式。内容要求全面。 内容： 受审核方对开出的不合格报告，分析不合格原因→受审核方提出纠正措施→审核组评定措施→管理者代表确认措施，评价有效性→目的是防止已出现的不合格再次发生。 不合格报告完成期限一般为10-15天，跟踪要及时，纠正措施有效部分纳入文件； 内审员跟踪活动：1.受审核方对开出的不合格报告是否进行了不合格原因分析； 2.纠正措施是否按规定日期完成； 3.纠正措施完成后的效果怎样； 4.纠正措施完成情况是否有记录可查，记录是否按规定编制； 5.如引起的文件更改，是否通知有关部门，并按规定要求进行更改。 审核组按公司要求将历次内审实施资料交由内审主责部门统一归档保存。 管理评审 （1）有无规定管理评审召开的频率。 （2）管理评审定义：为了确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，以达到规定的目标所进行的活动。 （3）管理评审策划：编织“管理评审计划”，有编、审、批，提前7-10天编制，予以发放。 管理评审的目的：审核公司质量方针、质量目标的适宜性和充分性，以及现行质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。 适宜性：内外部环境都在不断变化，质量管理体系也得不断变化，导致质量方针和质量目标的变化，及时调整质量管理体系达到与内外部环境的相适应。 内部：指主要管理人员的变动，规模大了，组织机构变化了，产品变化了等。 外部：市场，法律法规，新技术，顾客提出的新要求或期望等。 充分性：过程是否被识别并适当规定，职责是否被分配，否则过程不能得到有效控制而变得不充分。在持续改进中，可能还会有许多因素未考虑，存在不充分的地方，而管理评审就是发现这种不充分，并使之得到改进。 有效性：是指完成所策划的活动并达到所策划的结果的程度的度量。而质