对外商直接投资技术溢出效应实证研究.docVIP

对外商直接投资技术溢出效应实证研究 　　摘要：外商直接投资(FDI)通过新产品分解、熟练劳动力招募、供应商培养和竞争效应等渠道对我国企业的技术创新活动产生影响。采用面板数据分析方法，通过对2000―20005年中国各省份的技术创新活动相关数据的分析发现，FDI对中国专利申请具有正向显著的影响。FDI对外观设计专利影响最为显著，其次为发明型专利和实用新型专利。 　　关键词：FDI；溢出效应：专利 　　 　　在新一轮国际产业转移浪潮背景和“市场换技术”政策的指导下，中国逐步加大引资力度，成为发展中国家中引进外商直接投资(FDI)最多的国家。引入的外资能否刺激中国企业的技术创新，在多大程度上影响中国企业的技术创新就成为研究中国FDI效应的热点之一，本文旨在检验中国引入的FDI对国内企业技术创新的影响。 　　本文采用面板数据建模方法，分析中国2000-2005年间各省的科学研究和开发(RD)数据。在模型中，使用专利申请数量来衡量RD产出，为了区别出FDI的溢出效应，模型中还包括科研部门的人员数量和科研经费支出，并且还包括FDI企业的出口比率和各省的固定资产一国内生产总值指标。 　　使用专利申请数量作为衡量RD产出也是有局限的。RD产出有时候并不会申请专利保护，而是作为“商业机密”隐藏起来，同时，专利申请数量不能代表RD产出的质量。尽管如此，申请专利数量仍然是现阶段衡量RD产出的比较有效的指标。 　　 　　1　FDI对RD的溢出效应 　　 　　RD过程是一项利用众多资源创造新知识的知识产生过程，一般说来，RD函数可以表述为： 　　I＝f(L，K，I0) 　　(1) 　　L，K表示劳动力和资本投入，I表示RD产出，I0表示RD过程开始时的初始知识。 　　引进外资是提高初始知识水平的重要渠道之一。首先，国内企业能直接学习新技术或者通过分解新产品获得其设计技术，然后改进并发展出适应国内市场的新技术和新产品。其次，国内企业通过劳动力市场招聘外资企业的熟练技术工人或者研发人员，直接获取新技术。再者，外商投资企业为进一步降低生产成本、提高产品质量，往往采取本地化生产策略，通过??金和技术支持，培养本地供应商，并与之形成长期合作关系。最后，FDI能产生“竞争效应”，促使国内企业通过改进生产工艺、提高产品品质、开发新产品以参与市场竞争。对引资国而言，通过引入成熟的技术和产品，可以大大缩短研发时间，节约研发经费，实现技术的跨越式发展。因此，FDI的技术溢出效应，也可以视作外资企业成熟的RD设计向国内企业的扩散过程。为了强调FDI外溢效应的影响，可以将上述方程(1)改写为： 　　I＝f(L，K，FDI) 　　(2) 　　 　　2　中国引入的FD 　　 　　在改革开放之初，中国引入的FDI数量呈缓慢增长态势，进入90年代后迅速增加，从1990年的284.6亿元到1993年954.3亿元，再到1996年的2746.6亿元。但随着东南亚金融危机的爆发，中国引入的FDI一度减少到2000年的1696.3亿元，其后再次增加，到2005年达到3978.8亿元。 　　中国不但引入的FDI增长速度变化快，FDI地区分布差异也大。由于东部省份经济发达，对外开放程度高，2000年东部地区吸收外资高达全国的70.45％，中部为16.09％，西部为8.97％；到2005年，东部地区引入外资比例进一步上升为81，54％，中部为13.18％，西部为4.56％，其中，广东、江苏、山东、上海、浙江五省引入的外资就占到全国的65.70％。 　　 　　3　中国的专利申请 　　 　　中国的专利法将专利分为三类：发明、实用新型和外型设计。发明是创新的主要形式，国家专利局对其定性为“新颖、独创和实际操作性”，申请发明通常需要一年到一年半的时间。实用新型和外观设计的专利申请只需要通过专利局的首创性和完备性考察就能得到批准，花费不到6个月甚至更短的时间。 　　中国的专利申请数量增长迅速，从2000年的140339项猛增到2005年的383157项，其中，发明增长了268.84％，实用新型增长了101.70％，外观设计增长了225.77％。 　　不仅中国的专利申请数量增长迅速，地区分布也趋于集中，北京、上海、广东、辽宁、江苏、浙江、山东7省市的专利申请量占到全国申请量的65，27％，西部省份专利申请量只占专利申请总量的7.40％。 　　 　　4　实证模型和数据检验 　　 　　参照方程(2)，本文拟采用以下模型来估计FDI对中国的技术溢出效应： 　　P＝B0＋β1FDI-1＋β2STN＋β3STE＋β4FE＋β5PGDP＋v　(3) 　　在模型(3)中，用专利申请数量P代表RD产出：FDI-1代表上年度各省份吸收的FDI(一般而言，FDI