可转移支付条件下rd政策中的激励-incentives in rd policy under transferable payment.docxVIP

可转移支付条件下RD政簸中的激励中文镰瓣中文提要技术进步是经济发展的一个震耍的因素，而研究与开发在技术泼步中起着1重要的作用.在自由市场条件下由于RD的风险性和外部性RD投资存在着不足的情况，因此需要政府的激励。政府用激励机制激励RD活动主体的行为按照社会利直在最大化的目标迈进，政府在激励的过程体现了政府与RD活动主体的一种契约关系.本文用现代合约理论分析了这种契约关系，用不完全合约理论分析了转移交付机制和专利机制各自的适用范阁:在转移交付机制中用机制设计理论构造了最优的民.D激励机制，并以这种机制为参照物比较了直接资助和税收优惠两种具体的机制.文章用比较静态的方法得出不同的机制的适用范围，其受技术风险程度，易滋出性程度等因索的影响.关键诩:RD;现代合约理论;转移交付;-V利制度作者2朱克朋指导教师g顾建平1ncentiv幽wi白如四也rableP句oft?nRDPolicyAb蛐酣tIncentiveswithTransferablePayorrinRDPolicyAbstractTechnologiω1progressíscentra1ωeconomíω1gro咐1棚dresearchanddevelopmentplayωímpo此antroleω伽chnologicalprogr附.Infreemarkets，thereisWlderínve础nentinRDsecω，rsforrískande浏阳晒凯50thegovernmentshouldinωntive也em.TheincentivemechanismmakeRDsecωrsinves恤.entsachievethesocia1op阳刚level.Con刷刷刷builtbetweenthegovernmentand也.eRDsectors，ωthemoderncon阳ct世1ωrycanbepracticableωanal归etheincentíves.Thisthω:isuse曰theímp咀rfectωntractthωryωanalyze伽erespωtiveapplícabledomainsof阳nsferm创:hanism创dpa阳rtmechanism.lta15OωllStructstheoptirnalRD阳回ISfer切ωntivewiththemechar山mdesi伊theory.andtakingitasref1创enω也isthesisωmparestwogovernmentRDpolicies:Taxin阳刚vesanddirectfunding.Differentmechanismbasdifferentapplic汕!edomainw如ichiss四ω:ptibleωmany岛cωrssuchasrísk.ex饱rnality?and50on.KeyWo时s:RD;m叫ernωH阳ct伽ωey;transfer;patentpolicyWrít阳IbyZhuKe明mgSupervisedbyGuJi胁阱tgH苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明学位论文独创性声明本人郑重声明z所提交的学位论文是本人在导师的指导下，教立进行研究工作所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书商使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式辑晓。本人承担本声萌的法律责任。研究生签名zJ千马克F祺日期:.，.-v营叫..n.]学位论文使用援权声明苏州大学、中国科学技术信息研究所、E家理书馆、清华大学论文合作部、中国社科院文献信息请报中G有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文挡，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文挡的内容和纸员论文的内容梧一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布〈包括刊登〉论文的全部或部分内容e论文的公布〈包捂刊登〉授权苏州大学学位办办理。研究生签名:A先别吕期.DIy和Plstil导师签名=2p告JK日期z占同7主p刊ril可转移交付条件下RD政策中的激励nl窝0号l言0.1问题的提出在国际竞争力的比较中，(全球竞争力年鉴》把技术列为…个重要的基础设施作为指标体系的构成，面那么推动技术进步的动力是什么呢?奥地利经济学家熊彼特Schum阴阳，1934)把技术进步划分为三个阶段g发明、创新和传播。发明是对被提议的新方法的实际可行性的第…次示范。林毅夫(1994)曾经指出现代技术发明模式不阿子前现代社会的一个重要特点是技术发明是在科学知识的指导下通过实验完成的，也就是说现代技术发明主要是通过研究与开发(ResearchandDevelopment，RD)活动取得的.@创新是指…种