跨国公司技术转移与中国企业学习战略分析-analysis of technology transfer of multinational corporations and learning strategies of chinese enterprises.docx

摘要全球直接投资已经成为推动世界经济和一个国家经济发展的主导力量跨国公司 MNCs是外国直接投资FDI的主体也是技术转移和技术创新的主体从全球技术 转移的结构来看技术转移与吸收学习主要集中在发达国家之间而发展中国家在获得和利用国际技术转移方面目前仍然处于弱势地位 中国改革开放 20 多年外国直接投资对中国经济发展起到了十分重要的推动作用随 着中国加入 WTO 和开放经济的纵深发展中国制造业越来越具有国际竞争力众所周知 外资不仅与制造业发展紧密联系而且与技术引进与创新国际人力资本开发息息相关 长期以来中国政府强调了需要含有有关先进技术转移的 FDI这对提高中国企业的技术 水平起到了非常积极的作用而且许多企业在相关的产业技术领域也积累了丰富的经验 但是收效并不是特别显著产生这种结果的原因大致主要有三点一是中国企业尽管意识 到技术引进和学习的不足但没有切实可行的应对措施这与理论研究的滞后性是有关系 的二是对跨国公司而言技术转移会使他们失去对潜在竞争者的技术优势因此他们往 往选择保守的做法仅提供简单技术或者设置技术壁垒等而且这种风险在对技术知识 产权保护不利的中国无疑更大三是中国的产业结构还比较粗放市场竞争也不够规范 对领先技术和高科技缺乏足够的吸引力 现在这种情况正在改变 跨国公司的技术转移和中国企业技术学习的积极性都在迅速 提高 其中市场激励也起了关键的推动作用 现在 中国市场开放程度越来越高 产业结 构越来越高级化 企业集约化经营变得越来越迫切 竞争的制胜之道已经从传统的满足市 场需求过渡到品质与创新的卓越管理 在这种背景下 企业的资源整合优势和核心竞争力 已经变得至关重要 而这有赖于技术知识优势 包括技术本身 管理经验和能力 品牌管 理和市场推广能力等 勿庸置疑 技术知识已经成为竞争的关键 如何取得技术知识 如何持续不断地提高企业的技术能力 已经成为理论和实践必须 面对的新课题 本文把跨国公司的技术转移 扩散和中国企业的吸收学习和技术能力发展 策略作为主要对象 运用市场调查 规范描述 实证比较和案例研究等方法 把研究的着 眼点集中在跨国公司对华技术转移的过程和难点 中国企业技术学习策略 中国企业技术 能力提高的逻辑演绎和操作模式 本文的基本结构如下 引言部分明确提出了本文的研究意义这主要是基于对一些关键问题的思考如技术 进步和国际贸易与投资促进了世界经济的发展中国应该如何推动技术进步技术进步的发展动力在哪里是自主创新还是吸收学习这是本文展开的逻辑起点在第一章本文定义了研究对象和研究的一些难点问题这些研究对象和难点问题不 是单纯的理论设计和推敲而是基于对 47 个在华投资尤其是在制造业高新产业领域有战略投资的跨国公司进行分析和研究的基础上提出的 在第二章本文定义了样本公司和信息资料这些信息资料来自于 1998 年下半年至 2003 年对 47 家样本公司中中方的中高层管理者或部门经理的问卷调查通过研究发现 跨国公司的技术转移是战略行为而不是权宜之计但是他们并不情愿把核心技术转移到 中国企业在他们试图保护现有技术知识的同时大部分样本公司认识到技术外溢Spillovers在所难免因此最有效的战略是通过技术研发来保持它们的技术领先地 位 在第三章根据定义的研究对象,从理论和实践两个角度对前人的理论研究做了系统的 整理和描述其中一些理论属于实证研究的范畴也有一些理论可归为规范描述的范畴不管什么类型的研究我们发现该领域的研究存在很大程度的不连续性许多研究仅仅注重的是某个细节某个个案或某个部分我们基于技术转移和吸收学习做了分类分析 需要说明的是许多研究并不充分而且资料不完整这给我们的研究增加了一定的难度 在第四章 根据理论回顾和调查结果的整理 本文提出了跨国公司技术转移的一般模 型和技术转移与吸收学习模型 这两个模型基本上能够概括技术转移和吸收学习过程中所涉及的主要变量关联要素与此同时 本文还对部分变量进行了深入的分析 由于技术 是一个交易过程 因此 它在交易的过程中容易受到机会主义行为的干扰 因此我们从交 易规则和信守承诺的角度做了深入分析 在第五章 在系统讨论跨国公司技术转移的基础上 本文提出了中国企业提高技术能 力的策略和方法 其中本文对吸收学习过程做了深入的分析 提出了吸收学习战略和吸收学习过程的能力转换本文认为在这个过程中难点在于技术选择为了真正解决这个 难点问题本文引进了相应的数理模型进行规范描述 在第六章 在技术吸收学习与技术能力提高的问题上 实施本文提出的策略和方法并 不是最好的方法 这种做法需要许多条件支持 因此不可能完全奏效 为此 我们提出了价值创新的策略和方法这种策略可以被认为是一个非常好的互补策略 最后 本文把注意力集中在了技术转移理论突破的问题上 系统分析了跨国公司研究 开发活动全球化的特征 趋