内部控制风险评估报告-质量风险评估报告.doc

内部控制风险评估报告-质量风险评估报告 质量风险评估报告 质量风险评估报告 ****药业有限公司 二〇一五年九月 质量控制风险评估 为有效加强药品质量管理，降低药品在经营环节中出现的安全事件的风险，更好地维护人民群众身体健康和生命安全，我公司成立了以企业质量负责人为组长，各业务部门负责人为成员的药品经营质量风险排查领导小组，于2016年9月21日至24日对我公司药品的采购、收货、验收、贮存、养护、销售、出库复核、运输等全过程和人员、职责、制度全方位进行了两次风险排查与评估，具体情况报告如下： 一、建立风险评估的组织领导小组，明确职责和任务 我公司成立了质量风险评估小组，明确了职责和任务，对我公司药品的采购、收货、验收、贮存、养护、销售、出库复核、运输等全过程和人员、设备、制度、环境四要素中可能存在的风险进行排查和评估。 二、对公司全年经营品种进行统计分析，查找经营过程中的质量问题及风险 我们对2016年6月1日至2016年6月30日的所有经营产品的品种和存在的质量问题进行了统计、分析，特别对出现质量问题的品种，分析了出现问题的原因，制定了整改措施。对可能出现的质量风险，按采购、收货、验收、贮存、养护、销售、出库复核、运输的工作流程，从人员、设备、制度、环境四个方面进行了分级查找和自审，找出了质量风险点5条。 三、按风险指数矩阵图要求对每个风险点进行分析 运用有用的信息和风险指数矩阵图要求，对已经识别每个风险点 和问题进行分析，估计影响的因素、范围、关联、趋势；确认将会出现问题的可能性有多大？出现的问题是否能够及时地发现？以及造成后果的严重性如何？ 风险发生的可能性 风险发生的严重性 四、开展风险评价，确定风险级别 根据预先确定的风险标准，对已经识别并分析的风险进行评价： 1、风险评价的标准：根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。 2、风险综合指数： 风险综合指数=危害严重性指数值×危害可能性指数值 3、风险级别： 低级风险：1～5；中级风险：6～10；高级风险：11～30。 4、风险评定结果： 在对公司按照《药品经营质量管理规范》和附录进行改造前，存在质量职责存在交叉和遗漏；人员配置和岗位设置与经营规模不相适应；全员参与质量管理制度的落实不到位；设施设备与经营规模不适应；计算机管理软件与GSP要求不相适应的问题，这些问题的风险指数都超标。 五、做好整改、控制风险 对于不经评估即可确认为风险级别高的风险点，公司修定了职责制度、增配了人员、加强了培训、添置了设施设备、开展了温湿度调控设施设备的验证，对计算机管理系统进行了1次升级处理，整改后进行评定，风险综合指数降低到低风险标准，为可接受的水平。 风险控制包括风险降低和风险接受两个部分。 1、风险降低：是对风险评估中风险综合指数超过了可接受水平时，采取的降低风险措施： ①降低危害严重性和可能性采取的措施，或提高发现质量风险的能力。 ②我们经个一段时间风险降低整改后，对实施风险降低过程中，可能引入到系统中的新风险，或增加风险发生的可能性、严重性，进行了风险评估、确认。 2、风险接受：是指作出是否接受风险的决定。 ①风险处于可接受的范围，不必做任何处理。 ②在实施了降低风险的措施后，对残余风险作出了是否接受的决定， 对风险结果不能被接受的，重新进行了风险评估，以识别新的风险。六、风险沟通 在风险管理程序实施的各个阶段，公司领导与相关部门人员经常对风险程序和管信息进行交换和共享，通过风险沟通，促进了风险管理的实施，使各岗位人员更全面的掌握质量风险信息，从而改进了工作，实现降低风险的效果。 七、风险审核 公司质量风险评估小组在风险管理程序的后期，对风险评定结果 进行了审核，尤其是对那些风险综合指数较高，经过完善后的风险点和可能影响到原先质量管理决策的事件进行重点审核。 八、开展风险培训 1、将风险评估情况与各部门负责人及分管人员进行交流。 2、依据《药品经营质量管理规范》和附录，制定了质量控制风险 管理制度，并建立了相应的文件管理体系。 3、组织质量控制人员学习相关文件，并予以了适当的考核。 附1：经营品种质量问题统计与分析 2016年6月1日至2016年6月30日期间我公司报损药品按批次统计最多为包装破损，其主要原因是中药材编织袋包装，搬运、运输过程中容易刮破。与我公司的经营情况相符合，需要加强搬运、运输的管理，合理储存药品，减少自身原因引起的破损。 附2：药品经营质量风险排查