华泰启明星辰2号定向资产管理计划.PDFVIP

华泰启明星辰2 号定向资产管理计划 资产管理合同 合同编号： 资产委托人（甲方）：启明星辰信息技术集团股份有限公司（代员工持 股计划） 资产管理人（乙方）：华泰证券（上海）资产管理有限公司 资产托管人（丙方）：南京银行股份有限公司 1 资产管理计划当事人 资产委托人：启明星辰信息技术集团股份有限公司（代员工持股计划） 启明星辰信息技术集团股份有限公司员工持股计划系启明星辰信息技术集团股份 有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》的规定制定的，其实际受益人系启明星辰信息技术集团股份有限公司及其子公司 部分员工。 法定代表人：王佳 地址：北京市海淀区东北旺西路8 号中关村软件园21 号楼启明星辰大厦一层 邮编：100193 联系人：钟丹 联系电话：010 资产管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司 法定代表人：张海波 地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座21 层 邮编： 200000 联系人：陆云杰 联系电话：025 资产托管人：南京银行股份有限公司 法定代表人：林复 地址：南京市中山路268 号汇杰广场2 楼203 室 邮编：210008 联系人：李启明 联系电话：025 2 目录 第一条 释义2 第二条 声明与保证3 第三条 当事人的权利与义务5 第四条 委托资产9 第五条 管理期限 13 第六条 投资范围、投资限制、投资比例、管理方式和管理权限 14 第七条 投资主办人的指定与变更 16 第八条 划款指令的发送、确认和执行 16 第九条 资金清算与交收安排 18 第十条 会计核算与资产估值 19 第十一条 对账与报告义务22 第十二条 投资监督23 第十三条 管理费、托管费及其他税费24 第十四条 期末资产清算26 第十五条 保密事项27 第十六条 文件档案的保存27 第十七条 违约责任28 第十八条 免责条款28 第十九条 合同的生效、变更、解除与终止29 第二十条 法律适用及争议的处理31 第二十一条 其他事项32 附件一：划款指令授权书及预留印鉴样本（格式）34 附件二：初始委托资产清单（格式）37 附件三：投资指令（格式）39 附件四：委托资产追加和提取通知函（格式）41 附件五：业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员授权名单（格式）46 附件六：管理人发送的划款指令（格式）48 附件七：投资政策列表49 附件八：风险揭示书50 附件九：委托资产起始运作通知书（格式）54 附件十：管理人关联方名单55 附件十一：机构投资者风险承受能力评估问卷56 3 前言 鉴于： 1、委托人是具有完全民事行为能力的自然人或法人，符合证监会规定的定向 资产管理业务委托人主体资格。 2、管理人是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及有 关法律、法规合法设立的证券资产管理公司，并已取得“证券资产管理业务资格” (见中国证监会《关于核准华泰证券（上海）资产管理有限公司设立资产管理子公 司的批复》证监许可【2014】679 号)。 3、托管人是经中国人民银