关联交易决策制度修订.PDF

飞马国际内控制度 关联交易决策制度 关联交易决策制度（修订） 第一条 为充分保障中小股东的利益，确保关联交易决策的公允性，依据《公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律，法规和《深圳市飞马国际供 应链股份有限公司章程》( 以下简称“ 《公司章程》”) 的规定，制订本公司关 联交易决策程序。 第二条 本制度中的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联之间发生的转 移资源或者义务的事项,包括以下交易: (一) 购买或者出售资产； (二) 对外投资(含委托理财,委托贷款等) ； (三) 提供财务资助； ( 四) 提供担保(反担保除外) ； (五) 租入或者租出资产； (六) 签订管理方面的合同(含委托经营,受托经营) ； (七) 赠与或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 研究与开发项目的转移； (十) 签订许可协议； (十一) 购买原材料,燃料,动力； (十二) 销售产品,商品； (十三) 提供或者接受劳务 ； (十四) 委托或者受托销售； (十五) 关联双方共同投资； (十六) 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人,为公司的关联法人: (一) 直接或者间接控制上市公司的法人； (二) 由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； 1 飞马国际内控制度 关联交易决策制度 (三) 由第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者担任董事,高级管 理人员的,除公司及其控股子公司以外的法人； ( 四) 持有上市公司 5% 以上股份的法人； (五) 中国证监会,证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人。 第五条 具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人: (一) 直接或间接持有上市公司 5% 以上股份的自然人； (二) 上市公司董事,监事和高级管理人员； (三) 第四条第(一)项所列法人的董事,监事和高级管理人员； ( 四) 本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶,父母及配 偶的父母,兄弟姐妹及其配偶,年满 18 周岁的子女及其配偶,配偶的兄弟姐妹 和子女配偶的父母； (五) 中国证监会,证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上 市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人,视同为公司的关联人: (一) 因与上市公司或其关联人签署协议或作出安排,在协议或者安排生效后,或在 未来十二个月内,具有第四条或者第五条规定的情形之一的； (二) 过去十二个月内, 曾经具有第四条或者第五条规定的情形之一。 第七条 公司与其关联人达成的单笔关联交易金额在 300 万元人民币以下或占公司 最近经审计净资产值的0.5% 以下的, 由总经理作出决定,但总经理本人或其近 亲属为关联交易对象的除外。 第八条 依前条规定,在一个会计年度内,公司与某一关联方(包括其附属企业)所达成 的关联交易总额累计达到300 万元人民币以上或公司最近经审计净资产值的 0.5% 以上的,总经理应就该关联交易向董事会作出专项报告。 第九条 公司与其关联人发生的关联交易金额在 300 万元人民币至 3000 万元人民币 之间,或占公司最近一期经审计的净资产值的 0.5%至 5%之间的, 由董事会审 议批准. 由于本条与第七条标准冲突,导致董事会与总经理均有权批