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浅论产权残缺和削弱 　　［摘 要］ 要深入辨析产权残缺和削弱的相关理论，就必须先弄清产权的本质、属性及其构成。从产权的基础理论出发，探源有关产权残缺和产权削弱的经典论述，并把产权制度安排内生地放在经济系统中去，是重新认识和研究中国农地产权残缺问题的一个重要途径。 　　［关键词］ 产权；产权的残缺和削弱；农地产权残缺 　　［中图分类号］ F301.1 ［文献标识码］ Ａ ［文章编号］１００３－３８９０（２００６）０7－００12－03 　　 　　一、产权的残缺（truncation）和削弱（attenuation） 　　 　　（一）关于产权的残缺和削弱的经典论述 　　阿尔钦与卡塞尔较早地研究了“权利的残缺与行为之间可能遵循的相互关系。”。德姆塞茨提出了比较完整的所有权残缺概念，他指出“所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定‘完整的’所有制的权利束中的一些私有权的删除”。埃格??森则提出了产权弱化的概念。“如果政府对独占权加以一定限制，我们习惯地把这些限制称为产权的弱化”。E?G?菲吕博腾与S?配杰威齐认为：产权削弱是一个很重要的概念，它“常常意味着在以下方面存在对所有者的权利的某种程度不同的限制：（1）一种资产的形式、地点或本质的改变；（2）对一种资产的所有权利以一个共同协议的价格转让给其他人”；“必须要强调的一点是，这里所讨论的大多数限制是由国家强加的。” 　　 　　（二）对产权的残缺和削弱的经典论述的认识 　　上述几位著名新制度经济学家的研究有两个共同点：（1）研究内容都是对产权的不完整性，因此产权残缺和产权削弱实质上都是指产权受到残损而不完整的情况，两者的基本含义是相通的；（2）导致产权残缺或者不完整的行为方都是国家。德姆塞茨指出“控制废除私有权利束的职位已被安排给了国家，或已同国家来承担。”埃格特森则直接指出了是政府对独占权加以了限制；阿尔奇安和卡塞尔也是在研究政府管制时，提出权利残缺问题的。 　　探究产权的完整与不完整，本身就是产权研究方法的具体运用。它先假设在一个完整产权条件下实现一个理想均衡，然后在现实产权制度安排情况下推导出一个现实均衡，两相比较，得出现实产权制度安排不完整在什么地方。由于产权的主要属性是产权权能得以实现的基础，因此考察产权的权能是否受损主要是看产权的主要属性是否受损。在理想上的应然状态与实际情况的对比之下，从理想状态角度来看，由于产权的排他性、可分离性或者可让渡性等主要属性有可能遭到人为（特指国家）的限制，也即是说产权的一些基本权利项的主要属性有可能被人为地删除了。此时就说，产权是不完整的，是残缺的，或者说是被削弱了的。 　　 　　在经典的产权残缺和削弱理论中，对产权的权能被限制都是由政府（国家）来做出。我们知道如果国家或者掌控国家政权的利益集团是经济理性的，那么制度安排实际上就是国家或者掌控国家政权的利益集团在国情的约束条件下，为使其目标函数最大化的最优选择的结果。因此，一个国家为什么安排这样的制度，而不安排那样的制度，实际上是内生于这个国家的目标的（见图1）。 　　 　　（三）对产权的残缺和削弱的进一步认识 　　根据制度变量的内生化程度，产权理论可以分为三个层次：在第一层次，产权结构和组织形式被明确模型化，但被看作是外生性的，而且主要强调他们对经济产生的影响；在第二层次，组织交换的活动被内生化，但是产权的基本结构仍是外生的。企业内部的交换，通过正式市场的交换，以及非市场情况下的交换等等，都是通过能约束经济各方的契约组织进行的。在第三层次，人们试图通过引进交易成本概念来把社会、政治规则及政治制度结构内生化。[5]显然对产权完整与否的研究实际上是把产权制度安排内生在了国家的最优决策过程之中，因此它是站在上述理论层次划分的第三层次上，即把产权制度安排本身看作是一个内生变量。 　　笔者通过一个简单的模型来说明产权的强度，或者说完整程度对经济的影响。为了简化分析，重点考虑产权制度安排对经济的影响，暂不考虑技术进步因素，假定一个社会的生产有三种可用要素：劳动L，资本K，产权制度安排P。此时，社会生产函数可以表示为： 　　yt=Ptf(Lt，Kt)（1） 　　其中yt，Pt，Lt，Kt分别表示t时期的总产量、一定产权制度安排下的产权强度（可解释为产权权能的强弱，即其排他性、可让渡性、可分离性的强弱）、投入的劳动量、投入的资本量。现在对（1）式求全导，可以得到： 　　 　　在方程式（3）中，令Gy为产量的增长率（方程式中左边项），Gp为产权强度的时间变化率（右边第一项），Gl，Gk分别表示劳动和资本的增长率（右边第二、三项），这样（3）式就可以表示为： 　　Gy=Gp+αGl+βGk（4） 　　（4）式表示，产量的增长率最终可以分解为劳动的产出弹性与劳动增长