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论产学研合作中利益主体行为困境与政府功效发挥 　　中图分类号:G31 文献标识码:A 　　内容摘要:在市场经济条件下,产学研合作是不同利益主体之间的合作,各方在合作过程中都非常关注自身的利益。为促进产学研合作的进一步发展,提高科技成果转化率,本文分析了产学研合作中利益主体因各自利益倾向差异导致合作过程中出现的行为困境,如资金风险承担不合理、机会主义行为和利益分配困难,并探讨了政府在解决这些问题时应发挥的功效。 　　关键词:产学研合作 行为困境 机会主义 利益分配 政府功效 　　 　　产学研合作是企业、高校和科研院所三个创新主体本着利益共享、风险共担、优势互补、共同发展的原则,合作开展技术创新与投资研发,并逐步实现从科研、产品、市场,再到科研的不断良性循环的活动。游文明等(2004)认为,由于产学研合作三方在社会职责、价值取向上存在差异甚至冲突,因而作为处于三方之上的更大系统―政府,对提倡、推动、组织、协调、激励和引导产学研合作正常、深入、有效地开展具有重要的职能和不可替代的作用。 　　在市场经济条件下,产学研合作是不同利益主体之间的合作,迫于生存与发展的压力,各方在合作过程中都非常关注自身的利益。本文将产学研合作的利益主体划分为企业、高校和科研院所三方,并尝试分析这三方因各自利益的冲突而在合作过程中产生的行为困境,并就如何发挥政府功效提出政策建议。 　　 　　产学研合作过程中利益主体的行为困境 　　 　　(一)资金风险承担不合理 　　高校和科研机构自身并不具备自我转化的资金能力和实力,因而在以企业为主体、高校和科研院所为技术支撑的产学研合作机制中,大多数情况是企业出资金,高校和科研院所出人才与设备。正是出自这种地位的差异,高校和科研院所通常是资金风险的规避方,而企业则几乎不得不承担产学研合作过程中由资金筹措困难、投资效益不确定所带来的风险。当企业面临承担如此高风险的巨大压力,势必对很多高新技术成果望而却步,或者只愿意在产学研合作过程中承担部分风险,而希望转嫁一部分风险给其它风险投资方。资金风险承担的不合理,不仅会挫伤企业对产学研合作的积??性,还会引发合作过程中的资金瓶颈及难以达成利益分配协议的问题。 　　(二)机会主义行为 　　新制度经济学强调人的行为具有机会主义的倾向。在产学研合作中表现为各利益主体都具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。促使产学研合作中机会主义行为的原因有:第一,信息不对称。比如合作双方(企业方与学研方)对自己的情况都掌握的十分透彻,但对于对方却知之甚少,即便了解也只是表面信息,因而一方就可利用对方对自己无法准确判断的劣势而采取机会主义行为。第二,合约不完备。由于利益主体的有限理性,合作中可能产生的机会主义行为不可能在合作前就被完全预料,所以各方在签订产学研合作契约时,明确权利和义务的合约往往是不完备的。于是一方一旦出现机会主义行为,另一方就无法对其制裁。第三,司法认证难。在产学研合作领域,要找到证明违反合约的确凿事实极其困难,致使机会主义行为很难在法庭上得到证实。因此,受到机会主义伤害的一方往往不愿诉诸于司法程序,制裁机会主义行为的途径也就更加有限。 　　(三)利益分配困难 　　通常,产、学、研三方在合作前就会对利益分配方式有各自的预期,为保证合作顺利进行,各方须在合作前就利益分配的各项细则达成协议。然而,由于合作三方各自处于不同行业、不同系统、不同领域,对待合作利益的分配所持观点迥异,因此常常产生矛盾而难以协调一致。产学研合作中的利益分配困难具体表现在:首先,科研成果转让过程中的技术价格确定难。各利益主体确定价格的出发点不同,企业主要依据技术可能带来的收益进行定价,学术机构则主要依据技术研究开发成本定价。其次,成果的归属权问题及知识产权问题。合作各方的利益诉求冲突、组织灵活度差、合作时间短、合作交流程度低等都是导致成果归属权及知识产权纠纷的重要因素。再次,共建实体的各方投资比例与利益分配问题。共建实体是企业、高校和科研院所分别投入一定比例的资金、人力或设备,共同建立联合研发基地的一种模式。对合作前期各方投入的要素,尤其是无形要素缺乏统一的评估标准,到合作后期的利益分配阶段就会出现混乱。 　　 　　解决产学研合作中利益主体行为困境的政府功效发挥 　　 　　(一)解决资金风险承担问题的政府功效发挥 　　政府直接参与对产学研合作的风险投资,一方面可以减轻企业承担的资金风险,提高企业进行产学研合作的动力;另一方面还能减缓产学研合作中的资金缺乏。 　　政府可以设立专门的产学研合作基金,用来资助以技术难题攻关、新产品开发和成果应用为主的科研项目。在实践中,根据管理形式及其侧重点的不同,政府产学研合作基金目前有两种形式比较可取。第一种形式是将基金设立在高校