零售商主导的纵向市场关系分析-基于通道费和独占交易的视角-analysis of vertical market relations dominated by retailers - from the perspective of channel fees and exclusive transactions.docxVIP

德国麦德龙(Metro)、法国家乐福(Carrefour)等纷纷进入中国市场，扩大经营规模，并且对我国的供应商加大监督和控制，市场势力滥用的案例逐年增加。虽然外资零售商进入国内市场有利于商品流通领域的产品多样化和差异化，扩大消费者的选择空间，但是，无论从横向还上从纵向的角度来看，外资零售商对国内零售商和制造商都带来了一定程度的损害，对消费者长远利益和国家的总体福利造成损失。道格拉斯·诺斯曾说过：“如果制度架构给海盗极酬，则将产生海盗组织；如果制度架构给生产者极酬，则将产生企业以从事生产活动。对所有者有利的排他性产权，能够提供对提高效率和生产率的直接刺激。”国内零售商和国外零售商违反市场竞争规则的行为受到政府关注，我国出台了一些规范零售商市场行为的法律、法规。近几年政府流通产业政策体系不断完善，2005年商务部发布《酒类流通管理办法》、《促进中小流通企业改革和发展的指导意见》、《关于加强流通法律工作的指导意见》，2006年商务部发布《超市购物环境标准》，2006年10月商务部、发展改革委、公安部、税务总局、工商总局联合发布《零售商促销行为管理办法》，尤其是2007年8月30日第十界全国人民代表大会通过《中华人民共和国反垄断法》（以下称《反垄断法》）。《反垄断法》规定的垄断行为包括：“经营者达成垄断协议；滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。”这些法律法规为对零售商实施政府管制奠定了制度基础。那么，究竟大型零售商的市场行为构成了对流通渠道上下游的纵向控制，从而导致渠道结构不协调，工商关系紧张和消费者福利损失呢？这一直是国内外争论的焦点。如,加尔布雷斯（JohnKenneth.Galbraith）早在1952年的一部极具争议性的著作《美国资本主义：抗衡力量的概念》就中提出“加尔布雷斯假说”，即通过一种垄断势力来中和另一种垄断势力，而这种可以中和另一种垄断势力的垄断势力称为“抗衡力量”（CountervailingPower），并且他认为大型零售商的出现是抗衡力量的一个重要例子，垄断性零售商能够降低它们付给供应商的价格，从而把这种成本的节约传递给消费者。另一种观点，则认为大型零售商滥用交易中的优势地位向中小供应商收取不合理费用，破坏竞争秩序，既损害了中小供应商的利益，又损害了小零售商的利益，最终损害了消费者的利益。国家工商总局公平交易局对零售商的大型化持有该种观点的倾向。因此，为了进一步分析具有市场势力的零售商与渠道上下游的制造商和消费着之间的关系，以及他们之间和合作和竞争的市场行为如何影响市场效率和社会福利问题，为政府规制政策的选择和取向提供经济学上的解释，本文力主在零售商拥有市场势力的基础上研究纵向关系的特点，极其效率改进措施。1.1.2研究意义本文的研究意义在于：一是在我国流通领域零售商的大型化和国际化下，供应商的市场地位明显下降，本文从多种角度考察了零售商市场势力及其主导的纵向关系形成的原因、特征，并对我国纵向关系的特征进行实证检验，进而证实了零售商大型化给制造业带来了一定程度的负面影响；二是通过对零售商主导型纵向关系中的通道费和独占交易的利润分配效应和福利效应的具体研究，论证了零售商主导的纵向关系对制造商和社会福利的影响机制；三是在我国纵向市场实际情况的基础上，提出我国大型零售商管制政策应遵循的基本原则。1.2文献述评传统的纵向关系理论一般将垄断或市场势力研究的重点放在制造商，认为零售商只是为制造商提供服务的机构，是生产过程的附属，因而对零售商的市场势力的研究相对较少，甚至避而不谈。但是随着零售商在资源配置和经济循环中地位的提升，尤其是某些大型零售商市场势力的日益增强，使得对零售商的市场势力，以及由此导致的纵向关系的研究转淡为热。国内对于零售商的市场势力及其主导的纵向关系研究存在众多的分析角度。晏维龙（2004）从商品流通的渠道控制权的角度分析了渠道主导权问题，认为流通的渠道控制可以分为生产商控制和流通商控制两种形式，并对产销一体化的经济效率进行分析和评价，认为一体化组织将原来外部迂回的交易过程变为组织内部的统一分销过程，减少了流通的中间环节，降低了企业的交易成本，提高了商品流通的效率，但是一体化强化了零售商的垄断势力，造成福利损失。零售商通过纵向整合和渠道内部化提高了市场势力，纵向整合是在某一企业范围内把技术上不同的生产、分销和/或其他经济过程结合起来，通过整合，企业能够减少一部分销售、定价、谈判以及市场交易成本。上下游单位之间的交换关系一旦稳定，就能够发展效率更高、更专业化的彼此交往的程序，稳定的关系也可以使得上下游单位之间通过调整以适应对方1。许多学者还将零售商的市场势力区分为买方势力和卖方势力进行研究。马龙龙，裴艳丽（2003）认为，零售商的连锁化、规模化和零售商为主导的供应链是经济发展的