论协同行为的认定标准——从日化企业集体涨价案谈起-on the identification standard of cooperative behavior —— from the case of collective price increase of japanese chemical enterprises.docxVIP

目录引言…………………………………………………………………………………………………1一、日化企业集体涨价行为的定性………………………………………………………………2(一)、协同行为的基本概念………………………………………………………………………2(二)、协同行为的基本特征………………………………………………………………………3(三)、我国反垄断法对于协同行为的认定标准…………………………………………………4(四)、对于日化企业集体涨价行为的认定标准…………………………………………………5二、我国对于协同行为的认定标准存在的缺陷…………………………………………………6(一)、如何进行协同行为的排除认定……………………………………………………………61、我国的协同行为的排除认定标准不具有操作指导性………………………………………62、协同行为与具有类似性的合理行为的必要区分……………………………………………7(二)、无法证明存在事先联络沟通的协同行为的处理…………………………………………8三、国外对于协同行为的推定证明………………………………………………………………9(一)、部分国家对于协同行为的法律推定制度及其变化………………………………………9(二)、欧美国家反垄断法实践中的事实推定……………………………………………………10结论………………………………………………………………………………………………12(一)、在协同行为的具体认定指南中明确规定排除标准………………………………………12(二)、引入合理的推定制度………………………………………………………………………13参考文献…………………………………………………………………………………………14致谢………………………………………………………………………………………………15论协同行为的认定标准——从日化企业集体涨价案谈起引言2011年3月下半月，多家媒体先后连续报道宝洁、联合利华、立白、纳爱斯等4大日化巨头将在4月初对多种日化洗涤用品先后涨价，涨幅为5%至15%不等。联合利华中国区副总裁作为联合利华的发言人向媒体解释，日化行业所用的原料大部分是石油的副产品，目前国际油价已从去年的50美元涨到了现在的100美元，洗涤用品中常用的表面活性剂价格已涨了60%，塑料包装也涨了60％—70%，肥皂等产品要用的植物油价格也涨了50%以上。无机类原料涨幅在40%到50%。由于舆论反映强烈，全国众多超市发生了消费者集体抢购的现象，国家发改委在3月下旬即会同相关地方价格主管部门介入调查、依法取证，并对这些日化企业进行了约谈。在此背景下这些日化巨头先后暂停了了涨价的执行。发改委在调查过程中没有发现相关日化企业之间存在着事先的协议和联络。2011年5月6日，国家发改委在其官方网站上公布了对于联合利华的行政处罚，定联合利华公司散布涨价信息扰乱市场价格秩序的违法行为，情节较重，社会影响较大，依法应予从重处罚，但考虑到该公司在约谈后即公开宣布暂停调价并向消费者致歉，主动减轻违法行为危害后果，上海市物价局根据《价格违法行为行政处罚规定》第六条和第十七条第二款第(一)项以及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第(一)项的规定，决定对联合利华（中国）有限公司作出200万元罚款的行政处罚。1另据国家发改委公布的数据显示，2010年联合利华洗发类、洗肤类、衣物洗涤类产品分别占到12%、12.6%、15.2%的市场份额，对市场价格有较大的影响力。在上述案例中，广大社会舆论一边倒地认为这四家日化企业存在互相协调一致的涨价行为，是一种性质恶劣的垄断行为，但国家发改委最终却并没有适用《反垄断法》进行处理，而是适用了价格法规进行处理，回避了上述集体涨价行为是否属于反垄断法所规制的协同行为这一关键问题。这一处理方式也引起了经济界和理论界的争议，有观点认为企业的自主定价权受到侵犯，也有观点认为发改委太软，不敢使用反垄断法进行处理。而真正的焦点，即上述集体涨价行为是否应属于反垄断法所规制的协同行为以及对我国对于协同行为的认定标准所存在的缺陷这两个核心问题却被忽略了。1参见/fortune/2011-05/06/c_121386423.htm，《发改委就查处联合利华价格违法答记者问》一、日化企业集体涨价行为的定性确定日化企业集体涨价行为是否属于反垄断法所规制的协同行为首先需要厘清我国反垄断法律体系中协同行为的概念和特征及认定的标准。因为只有厘清了上述基本因素，才能从本质上分析日化企业的集体涨价行为是否符合协同行为的特征。(一)、我国反垄断法规对于协同行为的规定1、协同行为的基本概念《中华人民共和国反垄断法》第十三条第二款将垄断协议定义为“指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为”。因此我国反垄断法将“协议”、“决定”和“协同