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FDI溢出效应对我国流通服务业自主创新影响研究 　　收稿日期：2011-06-03 　　基金项目：国家自然科学基金项目“零售专业技能跨国转移及对零售企业海外市场绩效的影响研究”；教育部新世纪优秀人才支持计划（NCET-08-0862）；辽宁省高等学校优秀人才支持计划（2008RC17） 　　作者简介：汪旭晖（1976 -），男，辽宁大连人，管理学博士，教授，主要从事流通理论与零售管理研究。E-mail: wangxuhui@yahoo.cn 　　摘 要：：本文从流通服务业FDI溢出途径入手，研究了FDI溢出效应对我国流通服务业自主创新的影响机制。FDI溢出效应通过示范、竞争、产业关联和人力资源流动四个途径对我国流通服务业的自主创新产生影响。而本土流通企业通过企业的社会网络，利用自身的吸收能力消化外资企业的溢出成果并实现再创新。本文认为，要有效利用FDI溢出效应，提高本土流通企业自主创新能力，需要政府在保护知识产权、改良产业政策等方面做出努力，创造良好的政策环境，同时需要流通企业更新观念、引进人才、提高自身吸收能力。 　　关键词：FDI溢出效应；流通服务业；自主创新 　　中图分类号：F121.3 文献标识码：A 文章编号：1000-176X（2011）09-0090-10 　　 　　一、引 言 　　近年来，随着我国对外开放程度的提高，外商企业大量来华投资，自1993年开始，我国外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）流入量高居发展中国家第一位，2002年更是以527.43亿美元的外商直接投资总额首次超过美国成为世界第一，之后我国吸收外商直接投资金额逐年稳定增长，到2009年底，我国FDI的投资总额已达到25 000亿美元，FDI渗透到国民经济的众多领域。由于我国对流通服务业在国民经济中的地位与作用的重新认识和对发展流通服务业的重视，流通服务业招商引资步伐加快，目前流通服务业已经成为我国接受FDI增幅最快的行业。据有关资料显示，到2009年，外资已占到我国大中城市流通业主渠道的60%以上，并且蔓延趋势明显加快。外资在中国流通领域的加速扩张，虽然使缺乏创新能力的本土流通服务业面临严重的“挤出威胁”，但是也产生了较大的正向溢出效应，这既包括对行业内部的横向溢出，也包括对上游制造??纵向技术溢出效应［1］。FDI溢出效应在带动我国流通服务业技术进步、促进经营管理方式革新上发挥了巨大作用，但是仍然存在贡献度偏低，贡献率不稳定的现象［2］。在这样的背景下，全面正确的认识流通服务业FDI的溢出效应及其对本土流通企业自主创新的影响，并据此制定相应政策已经成为关乎我国流通服务业又好又快发展以及国家经济稳定与社会和谐的重要课题。 　　 　　二、流通服务业FDI溢出效应的发生途径 　　流通服务业FDI溢出效应的发生途径可以包括示范效应、竞争效应、产业关联效应和人力资源流动效应。这四种效应不是完全孤立的，它们之间存在相互引发、相互影响的关系（如图1所示）。每一种效应都可以成为其他三种效应发生的诱因，也可以是受其他效应影响的结果。如外资流通企业进入我国流通领域对我国本土流通企业产生冲击，发生了竞争效应，这就使得我国本土流通企业不得不学习外资企业先进的技术和管理方法以提高自身竞争力，引发外资流通企业的示范效应；同时本土流通企业又要加强同外资企业的合作，加强与供应网络成员的合作，从而产生产业关联效应；还要积极挖掘并吸纳在外资企业有较多经验的优秀人才，产生人力资源流动效应。我们基于这四种溢出效应的发生途径来分析FDI溢出效应对我国流通企业自主创新的影响。 　　（一）示范效应 　　示范效应是指外资流通企业的进入引发东道国本土流通企业模仿创新过程，其最终结果表现为东道国本土流通企业自主创新能力得到提高。FDI在我国流通服务领域中的示范作用表现在两个方面。 　　1. 市场开拓示范 　　在我国流通领域，外资企业在发现和满足市场需求方面往往起着先行者的作用。外资流通企业对市场潜力和市场需求一向重视，并且有着敏锐而准确的嗅觉，这不仅是其经营经验积累的结果，更是企业本身开拓精神和扩张需求的产物，外资流通企业的这种扩张精神在一定程度上就形成了市场开拓示范，对我国流通企业具有极大的模范和带动作用。以零售业为例，家乐福、沃尔玛等外资零售企业在中国零售市场开放之初就察觉到了我国市场的巨大发展空间，成为第一批进入中国市场的外资零售企业，当时中国本土零售业中百货商店是主要业态模式，虽然是主流，但已经不能满足人们消费的需求。这些外资零售业巨头在进入业态上果断地选择了自己成熟的大型综合超市模式，不仅深受中国消费者欢迎，更重要的是这些外资零售企业促成了中国零售业态的第一次变革，将中国零售业从百货商场时代带