契约型股权基金合同.docx

XXXX私募股权投资基金基金合同基金管理人：上海熠灵投资管理有限公司基金托管人：江苏银行股份有限公司北京分行重要提示本基金投资于湖北汇新天和房地产开发股份有限公司，并通过持有湖北汇新天和房地产开发股份有限公司的股权获利来实现基金投资人的投资回报，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、所投资行业、社会等环境因素对公司经营产生影响而形成的系统性风险，所投资企业的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩并不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人上海熠灵投资管理有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。（二）私募基金管理人向投资者声明，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。二、风险揭示（一）特殊风险揭示1、基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险如本基金的投资范围、产品结构设计等存在特殊约定而无法完全适用中国基金业协会发布的合同指引，虽然基金管理人将在本风险揭示书中进行特别揭示，并在基金合同报送中国基金业协会备案时出具书面说明，但仍存在因该等特殊约定不符合法律法规、自律规则及其他有关规定从而导致本基金损失的风险。2、私募基金委托募集所涉风险(如有) 基金管理人可委托已在中国证监会注册取得基金销售资格业务资格并已成为中国基金业协会会员的基金销售机构为本基金提供募集服务，由于销售机构专业能力不足、操作失误等均可能导致本基金财产受到损失。3、私募基金未在基金业协会（以下简称“基金业协会”）履行备案手续所涉风险本基金在基金业协会备案完成前无法进行投资操作，因备案所需时间无法准确预估且投资者在此期间无法及时赎回其投资本金，本基金及投资者均存在在备案期间错失投资机会的风险。如本基金因未成功在基金业协会备案而清算终止，募集、备案及清算期间发生的费用由基金管理人以自有财产承担，但仍存在对基金财产造成损失的潜在风险。（二）一般风险揭示1、资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于【高】风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力【高】的合格投资者。2、基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。3、市场风险项目公司商品价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使基金资产面临潜在的风险。主要包括：（1）政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对房价产生一定的影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。（2）经济周期风险经济运行具有周期性的特点，宏观经济运行状况、金融市场利率的波动及投资企业的产品市场的波动等，均可能影响标的项目公司的资金成本和经营业绩，从而增加基金投资的风险。（3）利率