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2010年证券考试《基础知识》基础讲义 来源：考试大 2010/1/20 【考试大：中国教育考试第一门户】 模拟考场 视频课程 字号:T T　　 目录： 2010年证券考试《基础知识》基础讲义 1 前　言 4 第一章　证券市场概述 5 大纲要求： 5 第一节　证券与证券市场 5 一、有价证券 5 二、证券市场 6 第二节　证券市场参与者 8 一、证券发行人 8 二、证券投资人 8 三、证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构 9 四、自律性组织 10 第三节　证券市场的产生与发展 10 一、证券市场的产生原因 10 二、证券市场发展的发展阶段 10 三、国际证券市场发展现状与趋势 10 四、中国证券市场发展史 11 五、《关于推进资本市场改革开放和未定发展的若干意见》(2004.1.31) 11 六、中国证券市场的对外开放 11 第二章　股　票 12 大纲要求： 12 第一节　股票的特征与类型 13 一、股票概述 13 二、股票的类型 13 三、与股票相关的概念 14 第二节　股票的价值与价格 16 一、股票的价值 16 二、股票的价格 16 三、影响股票价格的基本因素 16 四、影响股票价格的其他因素 18 第三节　普通股票与优先股票 19 一、普通股票 19 二、优先股票 20 第四节　我国的股票类型 21 一、我国的股票类型 21 第三章　债　券 23 大纲要求： 23 第一节　债券的特征与类型 23 一、债券的定义和特征 23 二、债券的分类 24 第二节　政府债券 26 一、政府债券概述 26 二、国家债券 27 三、地方政府债券 28 第三节　金融债券与公司债券 29 一、金融债券 29 二、公司债券 30 三、我国的企业债券与公司债券 32 第四节　国际债券 33 第四章　证券投资基金 35 第一节 证券投资基金概述 35 一、证券投资基金 35 二、证券投资基金的分类 35 三、国债基金、股票基金、货币市场基金、指数基金定义 35 四、成长型、收入型和平衡型基金 36 五、交易所交易的开放式基金 36 第二节 证券投资基金当事人 36 一、证券投资基金份额持有人 36 二、证券投资基金管理人资格条件 37 三、证券投资基金托管人 38 四、证券投资基金当事人之间的关系 38 第三节 基金的费用与资产估值 38 一、证券投资基金的费用 38 二、证券投资基金资产估值 39 第四节 基金的收益、风险、信息披露与投资 39 一、证券投资基金的收益 39 二、证券投资基金投资风险 40 三、证券投资基金信息披露的内容 40 第五节 证券投资基金的投资 40 一、证券投资基金的投资范围：股票、国债、企业债券和金融债券 40 二、证券投资的限制： 40 第五章 金融衍生工具 41 第一节 金融衍生工具概述 41 一、金融衍生工具的概念和特征 41 二、金融衍生工具的分类(新) 41 三、金融衍生工具的产生与发展趋势 42 第二节 金融远期、期货与互换 42 一、现货交易、远期交易、期货交易 42 二、金融远期合约与远期合约市场： 42 三、金融期货合约与金融期货市场 42 四、金融互换交易 45 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 45 一、金融期权的定义和特征 45 二、金融期权的分类 46 三、金融期权的功能：套期保值和价格发现 46 四、金融期权的理论价格及其影响 46 五、权证(新) 46 六、 可转换证券 49 第四节 其他衍生工具简介 49 一、存托凭证 49 二、资产证券化和证券化产品 51 三、结构化金融衍生产品 51 第六章　证券市场运行 52 第一节 发行市场和交易市场 52 大纲要求： 52 二、证券交易市场 54 第二节 证券价格指数 60 第三节 证券投资的收益与风险 60 第七章 证券中介机构 60 第一节 证券公司的设立和主要业务 60 一、证券公司的设立 60 二、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管 60 三、创新试点证券公司的评审及持续要求 60 四、规范类证券公司的评审及持续要求 61 五、证券公司的主要业务 61 第二节 证券公司的治理结构和内部控制结构 61 一、证券公司治理结构 61 二、证券公司的内部控制 62 三、证券公司风险控制指标 63 第三节 证券登记结算公司 63 一、证券登记结算公司的设立 63 二、证券登记结算公司的组织机构 63 三、证券登记结算公司的职能 63 四、证券登记结算公司的有关业务规则 63 第四节 证券服务机构 64 一、证券服务机构的类别 64 二、律师事务所从事证券法律业务的管理——2007.3.9 64 三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理——2000.6 64 四、证券、期货投资咨询机构管理——1997