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证券公司业务考试题库 导读：就爱阅读网友为您分享以下“证券公司业务考试题库”的资讯，希望对您有所帮助，感谢您对92的支持! D. 7 标准答案：B 29. ETF基金申购采用 方式，申购的份额以开放日的基金单位资产净值为基础计算。 A. 份额申购和金额申购 B. 份额申购 C. 金额申购 标准答案：A 30. 公司各业务部门、各机构品牌推广工作属于( ) A. 主品牌 B. 子品牌 C. 两者都是 D. 两者都不是 标准答案：B 31. 立项评审小组接到合格的立项申请文件后，原则上在（ ）内召开项目立项会议。如未能在（ ）内召开立项会议，会议召集人员向项目申请人员做出说明。 A. 1个工作日 B. 2个工作日 C. 3个工作日 D. 5个工作日 标准答案：D 32. 投资者如持有从主板退市公司的股份，应提供原托管营业部出具的( )原件，营业部经办人员审核无误后，直接通过三板柜台系统的股份确认模块办理投资者的股份初始托管。 A. 有效合法证件 B. 股份确认单 C. 法人授权书 D. 登记托管申请表 标准答案：B 33. 处置突发事件应以确保（ ）、减少财产损失和控制事态发展为目标 A. 生命安全 B. 文件不丢失 C. 抢救国家财产 标准答案：A 34. 持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交（ ）后报送中 6 国证监会和证券交易所。 A. 综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批 B. 合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批 C. 投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批 D. 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批 标准答案：C 35. 根据公司《会计档案管理办法》规定，以下说法是错误的（ ） A. 原则上会计档案不得借出。如有特殊需要需借阅会计档案时，借阅人员应填写“会计档案借阅申请单” B. 财务部门内部人员借阅会计档案不需办理借阅手续； C. 本单位内部人员借阅会计档案时，应经借阅人所在部门负责人签字，经财务部门负责人批准后，办理借阅手续，并于当日归还； D. 会计档案由各单位财务部门指定有关责任人保管。 标准答案：B 36. 并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（ ）应与客户签订“保密协议”。 A. 与客户初步接触时 B. 要求客户提供基础材料前 C. 与客户达成初步合作意向时 D. 开展尽职调查前 标准答案：C 37. 如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（ ）提请研究开发中心开始投资价值研究。 A. 越墙审批单 B. 回墙备案表 C. 越墙申请表 D. 工作联系单 标准答案：D 38. 根据《员工违规处理办法》，稽核审计部负责（ ）： A. 负责对严重违规的员工做调查核实，拟定调查方案并取证核实； B. 负责在违规处理过程中，协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见； C. 负责在员工申诉过程中，协同合规与风险管理部重新审查并作出决定 D. 以上都对 标准答案：D 39. 公司法人清算权限管理包括：包括（ ）权限设置管理 、PROP平台和IST平台权限设置管理、各存管银行网银系统操作权限设置管理。 7 A. 金证账户管理系统 B. 基金代销系统 C. 新意综合管理平台 D. 金证新一代交易系统 标准答案：C 40. 在以下客户服务相关内容中，哪一项不是资产管理部的职责（ ）? A. 负责理财客户信息的管理与维护 B. 负责理财产品的信息披露 C. 负责TA登记过户系统、估值系统及柜台系统的日常工作 D. 负责客户对账单的投递 标准答案：C 41. 投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（ ）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。