银泰有限责任司股票质押购交易险揭示书及客户协议最ys.docVIP

银泰证券有限责任公司股票质押式回购交易风险揭示书 尊敬的投资者： 为了使您充分了解股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”）的风险，根据有关法律、行政法规、规章、规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读，慎重决定是否参与股票质押回购。 特别提示： 本公司郑重提醒您：股票质押回购业务具有市场风险、信用风险、利益冲突风险、操作风险及其他各类风险。 本公司郑重提醒您：应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力以及内部管理要求（若为机构客户），慎重考虑是否适宜参与股票质押回购；否则，可能因不当参与股票质押回购而产生损失。 本公司郑重提醒您：应当仔细审查身份证明文件、资信材料及其他相关申请材料，确保提供的信息真实、准确、完整；否则，您可能被取消股票质押式回购交易资格并因此产生损失。 本公司郑重提醒您：若您于购回交易日、延期购回日或提前购回日违约未购回或交易履约保障比例达到或低于履约保障比例平仓线时，您未进行补充质押证券、提前部分偿还或提前购回的，按照《银泰证券有限责任公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“业务协议”）约定，本公司将有权处置违约交易涉及的全部标的证券，用于抵偿您的应付金额，不足以抵偿的，本公司有权继续向您追偿。 本公司处置相关标的证券时，抛售的价格、时机、顺序将不受您控制，由此导致的一切损失，由您自行承担。 在决定进行股票质押回购业务前，您还应充分了解以下风险： 市场风险 待购回期间，质押标的证券市值下跌，须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。 待购回期间，标的证券处于质押状态，您无法卖出或另作他用，您可能承担因证券价格波动而产生的风险。 待购回期间，质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形，您面临提前购回的风险。 信用风险 您发生违约时，根据约定质押标的证券可能被处置的风险；因处置价格、数量、时间等的不确定，可能给您造成损失的风险。 利益冲突的风险 在股票质押回购中，本公司既可以是融出方或融出方管理人，又根据您的委托办理交易指令申报及其他与股票质押回购有关的事项，可能存在利益冲突的风险。 特殊类型标的证券风险 标的证券质押或处置需要获得国家相关主管部门的批准或备案的，您应遵守相关法律法规的规定，事先办理相应手续。否则，您应自行承担由此而产生的风险。 标的证券范围调整风险 标的证券可能被交易所暂停用于股票质押回购或被本公司调整出范围，导致初始交易或补充质押无法成交的风险。 交易期限风险 股票质押回购累计的回购期限超过交易所和中国结算规定的最长期限的，无法通过交易所进行购回交易的风险。 深市限售股风险 标的证券为有限售条件股份，初始交易或补充质押成交当日，司法机关对标的证券进行司法冻结的，中国结算深圳分公司优先办理司法冻结，相应交易交收失败的风险。 异常情况风险 您进行股票质押回购时应关注各类异常情况及由此可能引发的风险，包括但不限于： 1、质押标的证券或证券账户、资金账户被司法等机关冻结或强制执行； 2、质押标的证券被作出终止上市的决定； 3、集合资产管理计划、定向资产管理合同提前终止； 4、本公司被暂停或终止股票质押回购权限； 5、本公司进入风险处置或破产程序。 操作风险 由于技术系统故障、资金交收或质押与解除质押登记失败、通知与送达异常、本公司未履行职责等原因导致的操作风险。 （1）股票和资金划付失败风险：初始交易申报后本公司无足额资金，购回交易申报后您的账户有足额资金但因本公司原因导致资金划付失败等，致使交易无法完成，您由此可能遭受损失。 （2）交易达成的不确定性：初始交易日或购回日，可能因技术系统故障等原因导致交易失败或资金、股票划付失败，可能无法按约达成交易，由此导致您的利益受到影响。 （3）通知送达的风险：您从事股票质押回购期间，本公司将以《业务协议》中约定的方式向您发送通知。以电子邮件、传真、手机短信通知的，以电子邮件、传真、手机短信发出后视为已经送达；以电话方式通知的，以通话当时视为已经送达；以公告方式通知的，公告自发出后即视为送达；因此您应保证本协议约定的通讯方式畅通并及时关注邮箱、手机短信、传真、电话等。您若未及时接收有关通知，并由此影响您的交易决策或标的证券被本公司处置，可能造成的经济损失由您自行承担。 （4）未更新联系方式的风险：您未及时变更预留在本公司的有效联系方式，导致本公司无法通知您相关信息，可能影响您的交易决策或标的证券被处置，由此产生的责任和风险由您自行承担。 （5）技术或系统风险：在股票质押回购的交易过程中，可能因为本公司、交易所或中国结算的技术系统故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致您的利益受到影响。 董事、监事、高级管理人员所持有股份不能解锁的风险 您