黑龙下半从业投分析的价值分析卷u.docVIP

黑龙江2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：权证的价值分析考试试卷 黑龙江2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：权 证的价值分析考试试卷 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。 A．指数化的投资策略 B．免疫和现金流匹配策略 C．积极的投资策略 D．债券互换 2、我国对基金募集申请实行的是__。 A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制 3、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。 A．超过1/2 B．超过2/3 C．超过3/4 D．全体一致 4、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．基金管理公司 D．商业银行 5、发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A．100 B．200 C．300 D．500 6、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 7、每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。 A．2；2 B．1；2 C．2；1 D．1；1 8、下面关于证券化率的说法，错误的是__。 A．证券化率=证券市场市值/GDP B．它是反映证券市场容量的重要指标 C．该指标越大，说明证券市场发展程度越高 D．证券化率=证券市场市值/国民生产总值 9、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金 10、现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。 A．高新技术公司 B．房地产公司 C．资产现值要重于商业利益的公司 D．公路，港口，桥梁，电厂等基建公司 11、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。 A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估 C．仅对公司的无形资产进行评估 D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 12、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易__。 A．上限 B．资金额度 C．权限 D．通行证 13、下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 14、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。 A．2 B．3 C．5 D．6 15、进行证券投资分析是投资者科学决策的__。 A．基础 B．前提 C．依据 D．结果 16、目前道-琼斯股价指数是采用__。 A．简单算术平均法 B．加权股价平均法 C．修正平均股价法 D．加权股价指数法 17、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括__。 A．直销 B．自销 C．包销 D．代销 18、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。 A．包销 B．传销 C．直销 D．代销 19、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。 A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 20、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。 A．等于 B．低于 C．高于 D．不能确定 21、债券投资的主要风险是__。 A．政策风险 B．利率风险 C．税收风险 D．信用风险 22、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务 23、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。